在“扶优限劣”的基(jī)本方针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一(yī)则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在(zài)违反专业化运营原则等四项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相(xiāng)关(guān)规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基金产品(pǐn)备案六个(gè)月；对(duì)时(shí)任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基金(jīn)被(bèi)暂(zàn)停(tíng)备案(àn)六(liù)个月

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披(pī)露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳(zhèn)雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉基(jī)金(jīn)”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级(jí)管(guǎn)理人(rén)员黄某应当对此承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规(guī)行为：

　　一是违反专业(yè)化运(yùn)营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成(chéng)《业务合作协议》，由债(zhài)券发行人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品(pǐn)通(tōng)过深圳雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投资基金”最(zuì)终投(tóu)向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第(dì)三方认(rèn)购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投资基金”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投资(zī)者披(pī)露关(guān)联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏(xià)桐3号(h足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务ào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管(guǎn)产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉董事长郑宇为上(shàng)海映雪执行事务(wù)合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关(guān)联(lián)交易，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是未落实投(tóu)资(zī)者适当性管(guǎn)理足疗买钟出去是睡觉吗，怎么跟宾馆前台说要服务要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险(xiǎn)测评问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工(gōng)违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自任职期(qī)间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为承(chéng)担(dān)相应责任。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳(zhèn)雪杉(shān)公(gōng)开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基金产品(pǐn)备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局(jú)曾对雪杉基(jī)金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问(wèn)卷调(diào)查等方(fāng)式对个(gè)别投资者(zhě)的风险识别能力和风(fēng)险(xiǎn)承担能(néng)力进行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能影响投资者合(hé)法权益的重大信息(xī)等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映(yìng)雪(xuě)投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管(guǎn)理人，全(quán)职员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变(biàn)更。目前(qián)雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣，合规风(fēng)控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是(shì)，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外(wài)，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司(sī)为深(shēn)圳(zhèn)市塔门投资管理(lǐ)有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪(xuě)杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据(jù)介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪(zōng)资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的(de)趋势性行业和事件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公开市场投资中(zhōng)的个体性估值和内(nèi)在(zài)价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的(de)下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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