科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公(gōng)司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发(fā)布公告(gào)称，其收到证监(jiān)会下(xià)发的《行政处罚决定(dìng)书》，将(jiāng)被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市的事先(xiān)告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显示，其(qí)收到12名投资者共同起诉(sù)泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述责任纠纷的申(shēn)请(qǐng)，保荐券商东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代、天健会计(jì)师事务所、康达律师(shī)事务所均(jūn)在(zài)被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　欺(qī)诈发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定书显示，紫(zǐ)晶(jīng)存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披(pī)露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同意发(fā)行上(shàng)市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市(shì)。

　　经查(chá)，紫(zǐ)晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书》通过虚(xū)构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账、安(ān)排资金回款(kuǎn)、提前(qián)确(què)认收入(rù)等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上(shàng)半年(nián)分(fēn)别(bié)虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年末以及2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余额(é)分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前(qián)述(shù)财(cái)务造假(jiǎ)方式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)14529.07万(wàn)元(yuán)，占当期(qī)报告记(jì)载的利润总额绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年(nián)报(bào)中仍存在(zài)未按(àn)规定披(pī)露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入措施，罗铁威被处(chù)10年市场禁入(rù)措(cuò)施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实(shí)控人、财(cái)务总监终身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛(shèng)方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，2020年6月在科创(chuàng)板上(shàng)市。

　　经查明(míng)，泽达易(yì)盛在(zài)公告的证(zhèng)券发(fā)行文件中隐瞒重要事(shì)实、编(biān)造重大(dà)虚假内(nèi)容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收(shōu)入34229.63万元，虚增(zēng)利润18673.53万元(yuán)，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上(shàng)市(shì)后(hòu)，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开(kāi)展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告记载的利(lì)润(rùn)总额(一个男人出轨了还爱自己的老婆吗é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存(cún)在虚增在建工程等问题。

　　值得关注(zhù)的是，对于(yú)欺诈发(fā)行部(bù)分(fēn)，证监会对泽达易盛(shèng)处以非法所募集资(zī)金金(jīn)额20％的处(chù)罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他(tā)违法(fǎ)事实计算，证监会最(zuì)终对泽达(dá)易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事长、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时(shí)任董事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚(lán)被(bèi)罚1300万元，二人(rén)均(jūn)被(bèi)采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入。

　　颇为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽达A股股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股(gǔ)市值14.62万(wàn)元(yuán)；*ST紫晶A股股(gǔ)东总户数为(wèi)12352户，户均(jūn)持股(gǔ)市值(zhí)10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴(xuē)子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证(zhèng)券交易所科(kē)创板股票上市规(guī)则(zé)》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的(de)重大(dà)违法行为，将(jiāng)被实(shí)施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收(shōu)到上交所下发的拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票上市的事先告(gào)知书。在收到(dào)终止上市告知书后，两家公(gōng)司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听证，提出陈(chén)述和申辩。交易(yì)所由上市委员会就是(shì)否终止公司股票上市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委员(yuán)会的审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止上市，自交易所(suǒ)公(gōng)告对股票作出终(zhōng)止(zhǐ)上市的决定之日后(hòu)5 个交易日(rì)届满的下一交易日起(qǐ)，相关公(gōng)司股(gǔ)票复牌并进(jìn)入(rù)退市整(zhěng)理期，并在股票简称前冠以“退市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为15 个交易日。交易所将(jiāng)在退市整理期届满后5个交易日内(nèi)对股票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股(gǔ)票最(zuì)终终止上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进(jìn)展情(qíng)况。

　　值得关注的是，在(zài)投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高(gāo)等(děng)，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健(jiàn)会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月(yuè)31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在(zài)执行泽(zé)达易盛首次(cì)公开发行股票并在(zài)科创板(bǎn)上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告(gào)称，关注(zhù)到上海(hǎi)金融(róng)法院收到12名(míng)投资(zī)者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼程(chéng)序(xù)审理(lǐ)案件。泽达易(yì)盛是科创板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会(huì)立案调(diào)查公司，根据《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，公(gōng)司构成欺诈发行(xíng)。

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