昨日晚间，证监(jiān)会就《证券期货市(shì)场主机(jī)交易托(tuō)管管理规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动

　　为规范证券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)活动，保(bǎo)护投资者(zhě)合法(fǎ)权益，维护证(zhèng)券期(qī)货市场安(ān)全平稳运行(xíng)，证监(jiān)会起草了(le)《证券期货(huò)市场主机交易托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日(rì)向社会(huì)公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供主机(jī)交易托管资源，为(wèi)行业(yè)提(tí)供信息科技基础支撑服务，对于(yú)提升行业信(xìn)息基础设施运维水平，保(bǎo)障行业(yè)信息系统安全稳定运行(xíng)发(fā)挥了重要作用。

　　但随着证券期(qī)货市(shì)场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交(jiāo)易托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线(xiàn)路时延(yán)不(bù)尽一致、安全保障能力有待提升等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为(wèi)进一步规范证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用(yòng)活动，促(cù)进证券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据(jù)悉，《管理规定(dìng)》起草思路(lù)有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆(fù)盖各类主体。结合(hé)业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)相关主体(tǐ)分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分别提出完(wán)善的(de)监(jiān)管要求，并(bìng)要求其他(tā)类型的参与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线。安全运行是(shì)从事主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安(ān)全(quán)管理要求，明确了(le)证券期货经营机构的(de)尽职调查和(hé)业务审(shěn)批机制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促进服(fú)务公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原则(zé)，体(tǐ)现(xiàn)在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程中的(de)可操作(zuò)性，切实(shí)提升市场主体的(de)获(huò)得(dé)感。

　　从主要内(nèi)容来看，《管理规定》共五章28条，对证(zhèng)券期(qī)货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出了(le)要(yào)求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确(què)立法宗(zōng)旨(zhǐ)、适用范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽督管理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统可以连接证券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其次是证券期货交易所要(yào)求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)有关要(yào)求(qiú)。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施(shī)专区管理，统(tǒng)一专区交易时延，建设运(yùn)维要求不得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息(xī)系统托管基本要求》中(zhōng)三级(jí)系统的受托(tuō)方要求；从(cóng)资源保(bǎo)障(zhàng)、资源分配、服务申请(qǐng)、服(fú)务(wù)协(xié)议(yì)、收费要(yào)求、服务退出与(yǔ)资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券期货交易所提供有关服务的公平合理；加强风险防控，证券(quàn)期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标(biāo)及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易(yì)托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机(jī)交易(yì)托管资源和其他(tā)主机(jī)托管资源(yuán)进行区分，对(duì)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源实(shí)施专区管理，并(bìng)确保相关(guān)专区到核心交易系统通信(xìn)前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是(shì)证券期货经营(yíng)机构要(yào)求。明确了(le)证(zhèng)券期货经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源(yuán)有(yǒu)关要求。具体来(lái)看(kàn)，从(cóng)安全保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要(yào)求作出规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证(zhèng)券(quàn)期货经营机构能(néng)够保障客户设施的安全运行。明确证券期货经(jīng)营机构对证券期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以(yǐ)下简称证券期(qī)货经营机(jī)构部(bù)署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当(dāng)从人员保(bǎo)障、一寸是多长多少厘米，一寸是多长多宽资(zī)金投(tóu)入、客户需求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选择服(fú)务客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件(jiàn)设施(shī)的安(ān)全(quán)运(yùn)行，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有效隔(gé)离。

　　最(zuì)后(hòu)是监(jiān)督管理。明确证券(quàn)期货(huò)交易所(suǒ)的监管报(bào)告义务，规定(dìng)中国(guó)证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证券(quàn)期货经营机构实(shí)施(shī)现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非现场检(jiǎn)查，并规(guī)定相应罚则(zé)。

　　根据《管理(lǐ)规定》，证券期货交易所违反本规定，或者在监管工(gōng)作中不履行职责(zé)，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话(huà)、出具警示函、责令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施(shī)，对有关高级管理人员给(gěi)予警告(gào)、记过、诫(jiè)勉谈话、通报(bào)批评、撤职(zhí)等(děng)行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券期(qī)货交(jiāo)易所对(duì)其他责任人给予纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违(wéi)反本(běn)规(guī)定，中国(guó)证监会及其派(pài)出机构(gòu)可(kě)以依照《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)业网络和信息安全(quán)管理办(bàn)法》有关规定(dìng)，对有关机构和(hé)人员采(cǎi)取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监察组、浙江省纪委监委消(xiāo)息(xī)，上(shàng)海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法(fǎ)，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组和浙江省台州市监委监察调查(chá)。

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