昨日晚间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场主机(jī)交易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管(guǎn)活动，保护投资者合法权益(yì)，维(wéi)护证券期(qī)货(huò)市场安(ān)全平(píng)稳运行(xíng)，证监会起草了《证券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年(nián)来(lái)，证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所向市场相关(guān)机(jī)构提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提供信息科技(jì)基础支撑服务，对于提升行业信息基础设(shè)施(shī)运维水平，保障行业信(xìn)息系统安全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发(fā)展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动(dòng)，促进证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场的平稳健康(kāng)发(fā)展，证监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起(qǐ)草(cǎo)思(sī)路(lù)有三。一(yī)是全面覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的(de)具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营机(jī)构两部分，分别提出完善(shàn)的监管要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的参(cān)与主体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关(guān)租用活动的(de)基础(chǔ)和前提沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思，《管理规定》规定了主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求(qiú)，明确了证券期货经营(yíng)机构的尽职调(diào)查和业务审批(pī)机制(zhì)，从(cóng)安全(quán)的角度(dù)作出全面规定。

　　三是(shì)促(cù)进服务(wù)公平合理(lǐ)。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公(gōng)平合理原则，体现在证券期货交易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分(fēn)注重有关规定(dìng)落地(dì)过程(chéng)中的可操作性，切(qiè)实(shí)提升市场主体的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规(guī)定》共五(wǔ)章(zhāng)28条(tiáo)，对证券期货行业主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动提出了要求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适(shì)用(yòng)范(fàn)围，从事(shì)主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动(dòng)的基本原(yuán)则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的机房(fáng)机柜(guì)、通信网络(luò)、软(ruǎn)件或硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署在相(xiāng)关资(zī)源(yuán)的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所交易系统。

　　其(qí)次是证券(quàn)期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所提供主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)服务有关要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易所实施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区(qū)交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证券期货业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的受托方要求；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务(wù)申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退(tuì)出与资源(yuán)再分配(pèi)等方面保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供(gōng)有关服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立健全(quán)监控指标(biāo)及应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quàn)期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心交易系(xì)统通信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再次是证券期货经营机构要求。明确了(le)证(zhèng)券期(qī)货经营机构租用主机交易托管资源(yuán)有关要求。具(jù)体(tǐ)来看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货(huò)经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的(de)一般要(yào)求(qiú)作出(chū)规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经营机(jī)构能够保障客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期货经营机(jī)构(gòu)对证券期货交易所(suǒ)的报告(gào)要(yào)求。

　　《管(guǎn)理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构(gòu)租用主机交(jiāo)易托管资源部署客户提供的软件或硬(yìng)件设施(shī)（以下简称(chēng)证券(quàn)期货经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务客户，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障客(kè)户(hù)软件或(huò)硬(yìng)件设施的(de)安(ān)全(quán)沅有芷兮澧有兰什么意思怎么读，沅有芷兮澧有兰 什么意思运行，并将不同客户的信息系统、客(kè)户与(yǔ)经营机构的信息系(xì)统进行有效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监督(dū)管(guǎn)理。明确(què)证券期货交易所的监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其派出机构结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及证(zhèng)券期货经(jīng)营机构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和非现场检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易所违反本(běn)规定，或者在监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期改正等行政(zhèng)监(jiān)管(guǎn)措施，对有关高级管理(lǐ)人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通(tōng)报(bào)批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令(lìng)证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货(huò)经营(yíng)机构违反本(běn)规定，中国证监(jiān)会及其派(pài)出机构可以依(yī)照《证(zhèng)券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理(lǐ)办(bàn)法》有(yǒu)关规(guī)定(dìng)，对(duì)有关机构(gòu)和人员采取行政监管措施(shī)。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监(jiān)察调查

　　据(jù)昨(zuó)日中(zhōng)央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委消息，上海证券交易所(suǒ)原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌严(yán)重职务违(wéi)法，目前正在接受(shòu)中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市(shì)监委(wěi)监察调查(chá)。

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