金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首批欺诈发行案(àn)件答记者问。证监会(huì)有关(guān)部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投(tóu)资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，危(wēi)及市场秩序和金融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案(àn)件(jiàn)，立(lì)体化(huà)打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求，推(tuī)动(dòng)对欺(qī)诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩处，形(xíng)成强(qiáng)力震慑。

　　具(jù)体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科(kē)创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作(zuò)为监(jiān)管机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股股东、实际(jì)控制人、中介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体(tǐ)化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序(xù)和(hé)金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券(quàn)违法活(huó)动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法犯罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人(rén)及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全(quán)方位追责(zé)。如在(zài)上述两案的行政责任(rèn)方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份有限公司（以下简称泽达易盛）和(hé)广东紫(zǐ)晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司(sī)（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责(zé)任(rèn)人员进行(xíng)行政(zhèng)处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施。同时，我会(huì)加强与(yǔ)公安(ān)机关(guān)的(de)沟(gōu)通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当(dāng)事人依法及时移送(sòng)公安机关处(chù)理(lǐ)，推动案件刑(xíng)事追责相关工作。另外(wài)，根(gēn)据《上海证券交易(yì)所科创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海(hǎi)证券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二是(shì)依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及时有效(xiào)地追究违规上市公司及(jí)其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任体系(xì)的重(zhòng)要组成部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追责的(de)重要一环，也是提高资本市(shì)场违(wéi)法(fǎ)违规(guī)成本的(de)重要(yào)举(jǔ)措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资(zī)者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资本市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销服务(wù)的证券公司、出(chū)具审计报告的或(huò)者法律(lǜ)意(yì)见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违(wéi)规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案(àn)件情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理，让(ràng)中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机(jī)构的责(zé)任人员。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水(shuǐ)准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机构责(zé)任(rèn)人员存在违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益，目前在投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼(sòng)法(fǎ)》等(děng)法律法规(guī)规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济(jì)制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何种方式，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和(hé)有(yǒu)效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能力等因(yīn)素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛(shèng)案，上海金融(róng)法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资者服(fú)务(wù)中心(xīn)发布公告，表示密(mì)切关注泽达易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普(pǔ)通(tōng)代表(biǎo)人诉讼，将依法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加该(gāi)案并转换(huàn)特(tè)别代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能(néng)够一揽子(zi)解决(jué)泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对(duì)于(yú)紫晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存(cún)储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票(piào)的保荐(jiàn)机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介(jiè)机构(gòu)正在主动筹备投资者赔(péi)偿事宜，拟(nǐ)共同出资(zī)10亿元设立先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上(shàng)述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模(mó)将根据(jù)最终计算的(de)适格(gé)投资(zī)者(zhě)损失赔付(fù)金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的(de)投资损(sǔn)失。先(xiān)行赔(péi)付可以高效(xiào)、快捷地解决(jué)紫晶存储案的(de)民事赔偿问题，适格投(tóu)资者(zhě)可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程序直接(jiē)获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向证(zhèng)监会提(tí)交证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增(zēng)了证券领域行政执法当事人承诺制度（以(yǐ)下(xià)简称当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度）。当事人(rén)承诺制度是指国务(wù)院证(zhèng)券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构对涉(shè)嫌证券期(qī)货违法的(de)单位或者个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)纠(jiū)正(zhèng)涉嫌(xián)违法行为、赔偿有关投资(zī)者(zhě)损失(shī)、消除(chú)损害或(huò)者不良影(yǐng)响并经(jīng)国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调查(chá)的行政执(zhí)法方式。相关法律法规明确(què)规(guī)定了当(dā疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思ng)事(shì)人承诺制度的基本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事(shì)人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为可能(néng)获得的收益或者(zhě)避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以及投资(zī)者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违(wéi)法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承(chéng)诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数(shù)额(é)，且可用于赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺(nuò)这(zhè)一程序中，既可以实现对(duì)申请(qǐng)人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效便(biàn)捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解(jiě)决案件相关的行政处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执法效能(néng)，达到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对于(yú)中信建投证券股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券法(fǎ)》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制度实(shí)施办法》《证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依(yī)法依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事务(wù)所等中介机(jī)构及其责任人员，下(xià)一步将(jiā疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思ng)如(rú)何处(chù)理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案(àn)双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案(àn)中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公(gōng)司、天健(jiàn)会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在(zài)紫晶存储案(àn)中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公司、容诚会计(jì)师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续将根据其在相关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情(qíng)况，结合(hé)其主(疫情转段是什么意思，中专转段是什么意思zhǔ)动先行赔付以(yǐ)及(jí)申请(qǐng)证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相关中(zhōng)介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关责(zé)任人员存在违(wéi)法违规(guī)行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是(shì)保(bǎo)障资本市场高质量发(fā)展的重要力量，中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)及其从业人(rén)员应当严格遵守法(fǎ)律法规(guī)和职业(yè)道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自(zì)律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和(hé)维(wéi)护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉(yù)。

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