昨日晚间，证监(jiān)会就《证券(quàn)期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交易托管服务和(hé)相关租用活动

　　为(wèi)规范证券期货市(shì)场主机(jī)交易托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》（以(yǐ)下简称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所(suǒ)向市场相关(guān)机构提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业信息基(jī)础设施运维水平，保障行业(yè)信息系统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券期货市场(chǎng)的不断(duàn)发展，主机交易托管资(zī)源分配不(bù)尽(jǐn)合理、线路时延不(bù)尽一致、安全保障能(néng)力有待提(tí)升等问(wèn)题逐渐凸显，为进一步(bù)规范证券期货市场(chǎng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务(wù)和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证(zhèng)券期货市(shì)场的平稳(wěn)健(jiàn)康(kāng)发展，证(zhèng)监会起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖各类主体。结(jié)合业务活动的具(jù)体特点，《管理规(guī)定》将主机(jī)交(jiāo)易托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和(hé)证券(quàn)期货经营(yíng)机构两部(bù)分，分别提出完善的监(jiān)管要(yào)求，并要求其他类型的(de)参与主体参照执行有(yǒu)关规定。

　　二是切实守住安(ān)全底线。安全(quán)运(yùn)行是从事(shì)主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租用活动(dòng)的(de)基(jī)础(chǔ)和前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交易托管资源(yuán)的安全(quán)管理要求，明确了证券期货经营机构的尽职(zhí)调(diào)查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理(lǐ)。《管理规定(dìng)》将公平合(hé)理原则，体现在(zài)证券期货交(jiāo)易所和证券期货经(jīng)营机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动(dòng)的各(gè)个(gè)环(huán)节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注(zhù)重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感。

　　从主要内容来看，《管理规定(dìng)》共五章28条，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用活动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先(xiān)是总(zǒng)则(zé)明确立法(fǎ)宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事(shì)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和相关租用活动的基(jī)本原则(zé)以(yǐ)及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所提供的(de)机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件设施等(děng)资源，部署在相关资源的信息(xī)系(xì)统可以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交(jiāo)易系统(tǒng)。

　　其次是证券(quàn)期货交易所(suǒ)要求。明确(què)了证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机交易托管(guǎn)服务有关(guān)要求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施专区管理，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托(tuō)管(guǎn)基本要求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的(de)受托方(fāng)要求；从资源保障(zhàng)、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协议、收(shōu)费(fèi)要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的公平合(hé)理；加强风险防控，证券期货交易(yì)所需建立50克有多少参照物图片，50克有多少参照物健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期(qī)货交(jiāo)易所提供主机(jī)交易(yì)托管(guǎn)服务的，应(yīng)当(dāng)将(jiāng)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资(zī)源和其(qí)他主机(jī)托(tuō)管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主机交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源实施(shī)专(zhuān)区管理，并确(què)保相关专区到核心(xīn)交易系统通信前端(duān)的通信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经营机构要求。明确了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)有关要求(qiú)。具体来看，从安全保(bǎo)障方面，对证券期货50克有多少参照物图片，50克有多少参照物经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托管资源(yuán)的(de)一般要求作出(chū)规定。从能力(lì)评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户(hù)设施的安全运行。明确(què)证券期货经营(yíng)机构对(duì)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)部署客户(hù)提(tí)供的软件或(huò)硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构部署客户(hù)设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人员保障、资金投入、客户需求等方面充分(fēn)评(píng)估，审慎选择(zé)服务客户，确保自身能力(lì)可(kě)以保(bǎo)障(zhàng)客户(hù)软件(jiàn)或硬件设施的安全运行，并(bìng)将(jiāng)不(bù)同客户的信息系(xì)统、客户(hù)与经营机构的信息系统进行有效隔(gé)离(lí)。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券(quàn)期货交易所的(de)监管报告(gào)义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构结(jié)合法(fǎ)定职责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相应罚则。

　　根(gēn)据《管理规定》，证券期(qī)货交易所违反本(běn)规定，或(huò)者(zhě)在(zài)监管工作(zuò)中不履行(xíng)职责，或(huò)者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告义务(wù)的(de)，中国证监(jiān)会(huì)可以对(duì)证券(quàn)期货(huò)交易所采取监管谈话、出具警示函、责(zé)令(lìng)限(xiàn)期(qī)改正等行政监管措施，对有(yǒu)关高级管理人(rén)员给予警告、记过、诫勉(miǎn)谈(tán)话、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分(fēn)，并责令(lìng)证券期货交易所对其他(tā)责任人(rén)给(gěi)予纪(jì)律处分。

　　证券(quàn)期货经营(yíng)机构(gòu)违反(fǎn)本规定，中国(guó)证(zhèng)监会(huì)及其派出机构可以(yǐ)依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和人员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监委驻中国证(zhèng)监会(huì)纪检监察组(zǔ)、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所(suǒ)原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务违(wéi)法(fǎ)，目前正在接受中央纪委国家监(jiān)委驻中国(guó)证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台州(zhōu)市监委监察调查。

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