在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基本方(fāng)针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运营原则等(děng)四项违规(guī)行(xíng)为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴责、暂(zàn)停受(shòu)理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪(xuě)杉基(jī)金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责(zé)。

　　因4项违规(guī)行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券投(tóu)资为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果基金业协会网站披露了一则纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(c为什么家人的核酸检测都出来了,我的还没有出来，和家人一起做的核酸检测为什么我的没出结果óng)事违法违(wéi)规(guī)行(xíng)为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在(zài)四(sì)项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债(zhài)券发行人关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿杏产品(pǐn)份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投(tóu)向指定债(zhài)券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦淞）签署(shǔ)《投资(zī)合作协议》，约(yuē)定由(yóu)指(zhǐ)定(dìng)第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金(jīn)”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营(yíng)的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投资(zī)管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者进行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某(mǒu)的(de)基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪(xuě)杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪(xuě)杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发生在各(gè)自任职期间公司的违规行为(wèi)承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会(huì)拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示(shì)函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中，存(cún)在未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对(duì)个别(bié)投资者的(de)风险识别(bié)能力和风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行(xíng)评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资者合法(fǎ)权益(yì)的重(zhòng)大信息(xī)等情(qíng)形。依据《私募管(guǎn)理办法》第(dì)三十(shí)三条规定，决定对其采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资(zī)居股东之列(liè)

　　雪杉基金(jīn)成立(lì)于2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私募证券投资(zī)基金管(guǎn)理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高(gāo)管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经理(lǐ)为汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投(tóu)资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业(yè)投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以(yǐ)期发挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找(zhǎo)海外(wài)长(zhǎng)期(qī)稳定(dìng)资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产(chǎn)价格指数(shù)、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行业和事件(jiàn)以最大(dà)化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公(gōng)开市场(chǎng)投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便停止更新(xīn)。

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