直(zhí)播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍(réng)将招(zhāo)致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局(jú)对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及(jí)板(bǎn)块走势进(jìn)行分(fēn)析、为第三方引流，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川证(zhèng)监局开(kāi)出(chū)的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部(bù)任(rèn)职期间，实名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费(fèi)、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从(cóng)业规(guī)定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营(yíng)机构工作人员不得违规从事营利(lì)性(xìng)经营活动，违规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其独立性(xìng)的职(zhí)务或(huò)者从事与所在机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具(jù)警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时(shí)， 恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规(guī)管理不(bù)到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工(gōng)已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出(chū)不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称(chēng)，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉(fěn)丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平(píng)台上以恒(héng)泰(tài)证券员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文(wén)”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽(suī)然(rán)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上(shàng)月直播暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉(fěn)丝在其(qí)短(duǎn)视频中留言追问，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数字科技有限公司(sī)办(bàn)理执业(yè)，执业(yè)岗(gǎng)位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规(guī)问题需(xū)警惕

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活(huó)动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”客户时(shí)需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据程序化有(yǒu)限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。人+工念什么 人工念什么姓经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于证券市(shì)场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询业务的核(hé)准，不具备证券(quàn)投(tóu)资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发(fā)机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司(sī)从(cóng)业(yè)人员网(wǎng)络直播(bō)提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确(què)保信(xìn)息来(lái)源(yuán)合法(fǎ)合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投(tóu)资、价值投资和理性投(tóu)资的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业(yè)的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关，做(zuò)好内(nèi)容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播(bō)进行(xíng)监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重大情(qíng)况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情况的(de)，及(jí)时启动(dòng)内(nèi)部(bù)问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业水平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活动信息，其中重点排查(chá)假冒仿冒(mào)证(zhèng)人+工念什么 人工念什么姓券(quàn)经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非“自(zì)媒体”账号与APP。

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