科创板首批退市(shì)公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会(huì)下发的(de)《行政(zhèng)处(chù)罚决(jué)定书》，将(jiāng)被实施重大违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家(jiā)公司(sī)的股(gǔ)票自4月(yuè)24日开市(shì)起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院(yuàn)消息显示，其(qí)收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽(zé)达易盛、林应等证券虚假陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的(de)申请，保荐券(quàn)商东兴证券及(jí)两名保代、天(tiān)健会计(jì)师事务所、康达(dá)律(lǜ)师事(shì)务所均在(zài)被起诉名(míng)单(dān)中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方(fāng)面的问(wèn)题(tí)：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示(shì)，紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)存在(zài)欺诈(zhà)发行的问(wèn)题。紫晶存(cún)储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科(kē)创板(bǎn)上市委审议同意发(fā)行上市，2020年3月在科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构(gòu)销售合同(tóng)、伪造(zào)物流单据和验收单据入账、安排资(zī)金回(huí)款、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年(nián)上半年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元。截至(zhì)招(zhāo)股说明书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶存(cún)储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚增(zēng)营业(yè)收(shōu)入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的(de)利润总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润(rùn)16902.36万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年(nián)-2020年报中仍存在(zài)未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存储责令改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市场禁入(rù)措施，罗铁威被(bèi)处10年(nián)市(shì)场禁入措(cuò)施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被(bèi)罚(fá)超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市(shì)场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚(fá)决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件中隐瞒(mán)重要事实、编(biān)造重(zhòng)大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关(guān)联交易、股(gǔ)权(quán)代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽(zé)达易盛(shèng)及其全资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚假合同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务，2020年(nián)虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润(rùn)总额(é)的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增(zēng)在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是，对于欺(qī)诈(zhà)发行部(bù)分，证监(jiān)会对泽达易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处(chù)罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募集资金(jīn)的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法事实计算，证(zhèng)监(jiān)会最终(zhōng)对(duì)泽达(dá)易盛处以8.6亿(yì)元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总经理林应处(chù)以3800万元(yuán)罚款(kuǎn)，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚(fá)1300万(wàn)元(yuán)，二人均被(bèi)采(cǎi)取终身(shēn)市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异的是，在(zài)4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司(sī)均有不同幅度(dù)的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽(zé)达A股股(gǔ)东总户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介(jiè)机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及(jí)被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日(rì)盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告称(chēng)，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市。公司股票自2023年(nián)4月(yuè)24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日，两(liǎng)家公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市(shì)的事(shì)先(xiān)告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家(jiā)公司可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申(shēn)辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股(gǔ)票上市的决(jué)定。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一交易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复牌并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称(chēng)前(qián)冠(guān)以“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交易日。交易所(suǒ)将(jiāng)在(zài)退(tuì)市整理期届满后5个交易(yì)日内对(duì)股票予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官微发布消息显示(shì)，其(qí)已于当日收到(dào)12名投资者共同起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申请适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法院称(chēng)，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起(qǐ)的诉讼(sòng)中，被告除了(le)泽达(dá)易(yì)盛及(jí)实(shí)控人、董监高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康(kāng)达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行(xíng)泽达(dá)易盛(shèng)首次公(gōng)开发行股票并在(zài)科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐、承销及持续督(dū)导(dǎo)等业务未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛等证太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋券虚假陈述责任纠纷(fēn)的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是科创板首(shǒu)批被中国证(zhèng)监会立案(àn)调查公司，根(gēn)据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼(sòng)进展，如上海金融法院(yuàn)后续受理(lǐ)并裁(cái)定适用(yòng)普通代(dài)表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公(gōng)告，拟相关法律法规(guī)公开征集并(bìng)接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特(tè)别授(shòu)权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人(rén)诉(sù)讼(sòng)。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 太监割掉的是哪些部位，古代太监是割掉鸡还是蛋