直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及(jí)员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘(pán)及(jí)板块走势(shì)进(jìn)行分析、为第(dì)三方引(yǐn)流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新风(fēng)口，金(jīn)融行业也不例(lì)外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉(shè)嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监(jiān)局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进(jìn)行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并通过收取直(zhí)播打赏(shǎng)、直播会(huì)员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等方(fāng)式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其(qí)工作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期(qī)货经营机构(gòu)工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能影响其手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图独(dú)立性的(de)职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲(chōng)突(tū)的(de)活动。基于此，四川证监局决定对熊某平(píng)采取出具警示(shì)函的行政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事(shì)员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短(duǎn)视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇(qí)”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万(wàn)。在视频中，牛壮出镜的(de)头衔仍为(wèi)“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰(tài)证券官方(fāng)抖音账(zhàng)号的(de)粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账(zhàng)号(hào)数量也有(yǒu)不少，其(qí)中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工熊某平上(shàng)，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播暂停(tíng)期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理(lǐ)执业登(dēng)记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一(yī)般证券(quàn)业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办理(lǐ)离职注(zhù)销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字(zì)科技有限公司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合(hé)规问题也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场(chǎng)的分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚(fá)单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资(zī)咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从业(yè)人员网络直播提出监管要求。证券公司工(gōng)作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎(shèn)；充分发挥专(zhuān)业(yè)优势，引导市场树立长期投(tóu)资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投(tóu)资的(de)理(手指头在里边怎么动，扣自己的正确手势图lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强(qiáng)对证券(quàn)公司工(gōng)作人员直播(bō)展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前(qián)对(duì)直播内容进行把关，做(zuò)好(hǎo)内容(róng)管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良(liáng)影响(xiǎng)；直(zhí)播中出现违规情况(kuàng)的，及(jí)时启动内部问责机制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金(jīn)融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直播内容，主播应(yīng)取(qǔ)得相应执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公(gōng)司、证券咨询(xún)公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非法证券(quàn)活(huó)动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其(qí)中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券经营机构和(hé)人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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