在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本(běn)方针(zhēn)下，私募基金行业监管趋严(yán)，近日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业协会(huì)网站(zhàn)披露(lù)的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化(huà)运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据相关规定(dìng)，协(xié)会(huì)拟对雪(xuě)杉基(jī)金公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对(duì)时任(rèn)雪杉基(jī)金(jīn)合(hé)规风(fēng)控(kòng)负(fù)责(zé)人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被暂停(tíng)备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先(xiān)告(gào)知书(shū)送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，时任高级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟对其(qí)作(zuò)出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在(zài)四(sì)项(xiàng)违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发(fā)行人关联方(fāng)出资认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募证券投(tóu)资基金”最终投向(xiàng)指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发(fā)展集团(tuán)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下(xià)简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募(mù)证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行(xíng)为不符合私募基金管(guǎn)理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海(hǎi)映雪）在(zài)管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金(jīn)”投向上海映雪(xuě)在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人、实(shí)际控制人(rén)，上述交易构成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是(shì)未落实投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王(wáng)某的基(jī)金合同(tóng)于2015年7月7日签署，但是其风险测(cè)评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场拓展、投(tóu)资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行为承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关规(guī)定，协会(huì)拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚(fá)。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾对(duì)雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经查，雪杉基金(jīn)在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式(shì)对个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露可能影响投资(zī)者合法权益的(de)重大信息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管理办法》第三十(shí)三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金管理人，全职员工人数(shù)14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基(jī)金的股东，持(ch山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022í)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有(yǒu)一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投资基金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā山西有多少人口2023年，山西有多少人口2022)挥与雪杉(shān)境内平台的跨境协同(tóng)效应，为(wèi)投资(zī)人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并(bìng)购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经(jīng)济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资(zī)中的(de)个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基(jī)金(jīn)官网的(de)新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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