直播短视频成为市场风口，但金融(róng)“大(dà)V”并(bìng)非想当就(jiù)能当，违规展(zhǎn)业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员(yuán)工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打(dǎ)赏、会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业(yè)也不(bù)例外。由(yóu)于(yú)直播活动的即时性，合(hé)规问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规(guī)活动

　　营业部+员(yuán)工(gōng)遭警(jǐng)示

　　近期，恒(héng)泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)开出的警(jǐng)示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并通过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不正当利(lì)益。

　　根据(jù)《证券期货经(jīng)营机构及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规(guī)从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动(dòng)。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采取出具(jù)警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证(zhèng)监局认为，该营业部合(hé)规管理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范从业人员(yuán)执(zhí)业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗(qí)下热(rè)衷于通过短视频平台(tái)进行推广的(de)人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的(de)“牛得林奇”账(zhàng)号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万(wàn)。在视(shì)频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券(quàn)总裁”。

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　　此外，恒(héng)泰证(zhèng)券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达到(dào)17.2万，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视(shì)频播放量过万。在(zài)抖(dǒu)音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某平(píng)上，虽然抖音账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视(shì)频中留言(yán)追问，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登(dēng)记(jì)信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数(shù)字(zì)科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行各(gè)业(yè)的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即(jí)时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江(jiāng)省容(róng)维证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投(tóu)资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某(mǒu)某通过抖(dǒu)音直播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出(chū)，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证券投资咨(zī)王菲是什么星座，王菲是什么星座的人询业务的核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公司从业(yè)人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式(shì)发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法专业(yè)审慎；充(chōng)分(fēn)发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应(yīng)进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展(zhǎn)业的管理，完善(shàn)内部管控(kòng)机制(zhì)， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避(bì)免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅游(yóu)部共同制(zhì)定了《网络(luò)主播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育(yù)）的直播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外，近期中证协(xié)也向各家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于(yú)排查报送网络非法证(zhèng)券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机(jī)构(gòu)和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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