金融界4月21日消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门负(fù)责人就泽(zé)达(dá)易盛(shèng)案(àn)、紫晶存储案系科(kē)创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件(jiàn)答记者问。证监会有关(guān)部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重(zhòng)损害广大(dà)投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击证券违法活(huó)动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推动对上述发(fā)行人(rén)、控股股东、实际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等(děng)相关责(zé)任主体(tǐ)进(jìn)行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依(yī)法(fǎ)从严打击证券违法(fǎ)活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活(huó)动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零(líng)容(róng)忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑事(shì)立(lì)体惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人及相关控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在(zài)上(shàng)述(shù)两案的行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法向泽达易(yì)盛（天津）科技股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛）和(hé)广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作(zuò)出行政处罚和市场禁入(rù)决定(dìng)，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行行政处罚，并(bìng)对部分责任人员采取(qǔ)证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移(yí)送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另(lìng)外，根据《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规定(dìng)，上海(hǎi)证券交易(yì)所(suǒ)将(jiāng)依(yī)法对泽达易盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部分，是对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资(zī)者权(quán)利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促市场(chǎng)参与各(gè)方归位尽责，形成(chéng)资本(běn)市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上市公(gōng)司提供保荐(jiàn)、承销服务(wù)的证(zhèng)券公司、出具(jù)审计报(bào)告(gào)的或者法律意(yì)见书的证券服(fú)务机构等违规主体实(shí)施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌(xián)执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将(jiāng)按照过责相当的(de)法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违法程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投(tóu)资者(zhě)损失意(yì)愿和能力(lì)等因素，依(yī)法妥善处理，让中介机构为其未(wèi)勤(qín)勉尽责的(de)执业行为付出代价。

　　四(sì)是(shì)关(guān)于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所等中介机(jī)构从业人员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障证券服务质(zhì)量的(de)重要因素。如果在欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假等案件中(zhōng)发现相关中介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者李宇春的现任丈夫是谁合法权益，目前在投资者(zhě)保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定(dìng)了(le)包括协商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行李宇春的现任丈夫是谁赔付、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判(pàn)决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这(zhè)些(xiē)制度各(gè)有优势，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和(hé)有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等(děng)因素，目标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融(róng)法院已(yǐ)经(jīng)收到泽达(dá)易(yì)盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽(zé)达(dá)易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定(dìng)适(shì)用普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将依法接受投资者特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别代表(biǎo)人诉讼。特别代表人(rén)诉讼(sòng)制度具有“默(mò)示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉(sù)讼程(chéng)序中(zhōng)得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票(piào)的保(bǎo)荐机(jī)构和主承销商，与其他中介(jiè)机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事(shì)宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规(guī)模将根据最(zuì)终计算的适(shì)格(gé)投资者损(sǔn)失赔付(fù)金额进行调整），用于先(xiān)行赔付(fù)适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以(yǐ)高(gāo)效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以(yǐ)维护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份(fèn)有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监会将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域(yù)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管理机(jī)构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查的当事人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国(guó)务院证券监督管理机构认可，当(dāng)事人履行承诺(nuò)后(hòu)国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律法(fǎ)规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承诺制度的基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事(shì)人因(yīn)涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wè李宇春的现任丈夫是谁i)可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的(de)损失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可(kě)用于赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失，在证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事(shì)赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效能(néng)，达到行(xíng)政追责与民(mín)事追责(zé)相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据(jù)《证券(quàn)法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度实施办法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规定，依法(fǎ)依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任(rèn)人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券(quàn)股(gǔ)份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽(jǐn)责，近(jìn)日已被我会立(lì)案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限(xiàn)公司、容(róng)诚会计师事(shì)务(wù)所、致同会(huì)计师事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事(shì)务(wù)所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动(dòng)先行赔付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需(xū)要指出(chū)的(de)是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注(zhù)相关中介机构有关责任(rèn)人(rén)员在上述案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有关责任人(rén)员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保障资本市场高质(zhì)量发(fā)展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及其从业人员应(yīng)当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业道(dào)德要求，勤勉尽责、诚(chéng)实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风清气正(zhèng)的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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