昨日(rì)晚(wǎn)间，证监(jiān)会(huì)就(jiù)《证券期货市(shì)场主机交(jiāo)易托管管理规(guī)定（征求意见稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和(hé)相关(guān)租用活(huó)动(dòng)

　　为规(guī)范证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维护(hù)证券期货(huò)市场(chǎng)安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场主机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来(lái)，证券期货交易所向市(shì)场(chǎng)相关(guān)机构提(tí)供主机交易托管资(zī)源(yuán)，为行(xíng)业提供信息科技基础(chǔ)支撑服务，对于提升(shēng)行业(yè)信息(xī)基础设施(shī)运维(wéi)水平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的(de)不断发展(zhǎn)，主机交易(yì)托管(guǎn)资源分配不尽(jǐn)合(hé)理、线路(lù)时延(yán)不尽一致(zhì)、安(ān)全保障(zhàng)能力有待(dài)提升等问题(tí)逐(zhú)渐凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳健康(kāng)发展，证监会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动(dòng)的具体特点(diǎn)，《管理规(guī)定》将主机交易托管相(xiāng)关主体(tǐ)分(fēn)为证券期货交易(yì)所(suǒ)和证券期(qī)货(huò)经营机构两部分，分别提出完善的监管要求(qiú)，并要(yào)求其他(tā)类(lèi)型(xíng)的参与(yǔ)主体(tǐ)参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从(cóng)事(shì)主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明(míng)确了证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促进(jìn)服(fú)务公平合理。《管理规(guī)定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则，体现在证(zhèng)券期货交易所和证券期货(huò)经营机构从事主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务和相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节，同时也(yě)充分注重有关规(guī)定(dìng)落地过(guò)程(chéng)中的可(kě)操作性，切实提(tí)升市场主体的获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》共五章28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租(zū)用(yòng)活动提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明(míng)确立法宗旨、适用范围，从事主机交易托管服务和相关租用活动的基本原则以及监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源，是(shì)指证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息(xī)系统可(kě)以连接证券期货(huò)交易所(suǒ)交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务有关要求(qiú)。主要包括：要求证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理，统一专区(qū)交易时延(yán)，建设运维(wéi)要(yào)求不得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息系统托管(guǎn)基本要(yào)求》中三级系(xì)统的受托方要(yào)求；从资源保障(zhàng)、资源分配(pèi)、服务申请、服务协(xié)议、收费要(yào)求、服务退出与资(zī)源再分配等方面保障证券(quàn)期(qī)货交易所提供有关服务(wù)的(de)公平合理；加强风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货交易(yì)所需建立(lì)健全监(jiān)控指标及应急处(chù)置机制。

　　《管理规(guī)定》要(yào)求，证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)的(de)，应当(dāng)将(jiāng)主机交(jiāo)易托管青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么资源和其他主机托(tuō)管(guǎn)资源进(jìn)行(xíng)区分(fēn)，对(duì)主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源实施专(zhuān)区管理(lǐ)，并确保相关专(zhuān)区到核(hé)心交易系统通(tōng)信前端的通(tōng)信时延保(bǎo)持一致(zhì)。

　　再次是证券(quàn)期货经(jīng)营机构要求(qiú)。明确(què)了证券期货经营机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从能力评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券期(qī)货(huò)经营机构能够保(bǎo)障(zhàng)客户设施(shī)的安全运行(xíng)。明(míng)确(què)证券期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源部署客户提(tí)供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下(xià)简(jiǎn)称(chēng)证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的(de)，应当从人员保障、资金(jīn)投(tóu)入、客户需求等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障客户软件或硬件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的(de)信息系(xì)统、客(kè)户与经营机(jī)构(gòu)的信息系统进行有效隔(gé)离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确(què)证券期货交(jiā青金石的五行属性，青金石的五行属性是什么o)易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易所违(wéi)反本规(guī)定，或者在(zài)监管工作(zuò)中不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证监会可以(yǐ)对证(zhèng)券期货交易所采(cǎi)取监管谈话(huà)、出具(jù)警示(shì)函、责(zé)令限期改正等行政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记(jì)过、诫勉谈话、通报批评、撤职(zhí)等行政处分，并责令证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)对其(qí)他(tā)责任人给(gěi)予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和(hé)人员采取行政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据昨(zuó)日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检(jiǎn)监察组(zǔ)、浙江省(shěng)纪委(wěi)监委消息，上海证券交易所原副总经理刘逖涉嫌严重职务(wù)违法(fǎ)，目前正在接受中(zhōng)央纪(jì)委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪检监察组和(hé)浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察调查。

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