昨日晚间，证监会就(jiù)《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见(jiàn)稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券期(qī)货(huò)市(shì)场主机交(jiāo)易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维护证券期货市场安(ān)全平稳运(yùn)行(xíng)，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见稿）》（以下(xià)简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了(le)解，近年来，证券(quàn)期货交易所向(xiàng)市场相关(guān)机构(gòu)提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行(xíng)业(yè)提供信息(xī)科(kē)技(jì)基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信息基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系(xì)统安全(quán)稳(wěn)定运行发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货(huò)市场的不(bù)断(duàn)发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一(yī)致、安全保障(zhàng)能力有待(dài)提(tí)升等问题逐(zhú)渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草(cǎo)思路有三。一(yī)是(shì)全面覆盖各类主体(tǐ)。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定(dìng)》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主(zhǔ)体参照(zhào)执行(xíng)有(yǒu)关规定。

　　二是切实(shí)守住(zhù)安全底线。安全(quán)运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基础和前(qián)提，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期货经营机构的尽(jǐn)职调查和业务审批机制，从安全的角度(dù)作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理(lǐ)原(yuán)则，体现在证券期货交易所和证券期货经营机构从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动的(de)各个环节，同时也(yě)充分注(zhù)重(zhòng)有关规定(dìng)落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实(shí)提(tí)升市场主(zhǔ)体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从(cóng)主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章(zhāng)28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首(shǒu)先是总(zǒng)则明确立(lì)法宗旨、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动的(de)基本原(yuán)则以(yǐ)及(jí)监督管理。

　　根(gēn)据(jù)《管(guǎn)理(lǐ)规定》，所谓主(zhǔ)机(jī)交易托管资源，是指(zhǐ)证券期(qī)货交易所提(tí)供的(de)机房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件设(shè)施(shī)等资源，部署在相关资源的(de)信息系统(tǒng)可以连(lián)接证券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)交易系统(tǒng)。

　　其次是(shì)证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关要求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统(tǒng)一(yī)专区交易时延，建(jiàn)设运(yùn)维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信息系统(tǒng)托管基本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统的受托方要求；从资源保障、资源分配、服务申(shēn)请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再(zài)分(fēn)配等方面保障证券期货交(jiāo)易所提供有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防控，证券期货交易(yì)所需建(jiàn决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思)立健全(quán)监控(kòng)指标及应急(jí)处置(zhì)机制。

　　《管理(lǐ)规定》要(yào)求(qiú)，证(zhèng)券期(qī)货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当(dāng)将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实(shí)施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核(hé)心交易系统(tǒng)通信前(qián)端的通(tōng)信(xìn)时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经(jīng)营机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源有关(guān)要求。具体来看，从(cóng)安全保障方面，对证券期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易(yì)托管资源的一般要求作出规定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职(zhí)调查等方面确保证券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安全运(yùn)行。明(míng)确证券期货经营机(jī)构对证(zhèng)券期货交易所的报(bào)告要求。

　　《决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思管理规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主(zhǔ)机交易托管资源部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬件(jiàn)设施（以下(xià)简(jiǎn)称证券期货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充分评估，审慎(shèn)选择服务客户，确保自身能力可以保障客户软件或硬件设施的(de)安全运行(xíng)，并(bìng)将不同客户的信息(xī)系统、客户与经营决别和诀别哪个是对的意思，诀别和决别是什么意思机构的信息(xī)系(xì)统进行(xíng)有效隔离。

　　最后(hòu)是监(jiān)督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交(jiāo)易所的(de)监管报告(gào)义务，规(guī)定中(zhōng)国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合(hé)法定职责，对证券期货(huò)交易所及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营(yíng)机构实施现(xiàn)场检查和非(fēi)现场(chǎng)检查，并(bìng)规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规定(dìng)，或者在监管工作中不履行职责，或者不履行(xíng)本规(guī)定有关报告义务的(de)，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货交易所采取(qǔ)监(jiān)管谈话、出具(jù)警示函、责令限期改正(zhèng)等行政监管措施，对有关高(gāo)级(jí)管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政(zhèng)处分，并(bìng)责令证券期(qī)货交易所对(duì)其(qí)他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本规定，中国证监(jiān)会及其派出机构(gòu)可以(yǐ)依(yī)照《证(zhèng)券期(qī)货业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据昨日中(zhōng)央纪(jì)委(wěi)国(guó)家(jiā)监委驻中国证监(jiān)会纪检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重(zhòng)职务违法，目前(qián)正在(zài)接受中央(yāng)纪(jì)委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委(wěi)监(jiān)察调查。

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