直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融(róng)“大V”并(bìng)非想当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展(zhǎn)业仍(réng)将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对(duì)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证(zhèng)监局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要(yào)直面的(de)问题。而无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式t: 24px;'>cac2制取c2h2，cac2形成过程电子式监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事违规(guī)活动(dòng)

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近(jìn)期，恒泰(tài)证券成都天府大道证券营业部(bù)及员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局(jú)指(zhǐ)出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期(qī)间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等(děng)方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其(qí)工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货(huò)经营(yíng)机构工作人(rén)员(yuán)不得违(wéi)规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位(wèi)，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁(cái)“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总(zǒng)裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下(xià)热衷于通过短视频平台进行推广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视(shì)频(pín)平(píng)台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的(de)头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放(fàng)量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上(shàng)，虽然抖音账(zhàng)号(hào)运营时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登(dēng)记信息显(xiǎn)示，熊某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券(quàn)业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理离(lí)职注销。同(tóng)月，熊(xióng)某平在武(wǔ)汉云掌(zhǎng)数(shù)字科技有限公司办(bàn)理执(zhí)业，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不(bù)例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”客(kè)户时需要直面的问(wèn)题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投资咨询机构黑龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函。经查，容维证券员(yuán)工马某某无证券投资顾问执业(yè)资(zī)格，2022年10月(yuècac2制取c2h2，cac2形成过程电子式)以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初，证监会(huì)对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传并出售投资服(fú)务(wù)，但其未取(qǔ)得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务(wù)的(de)核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及(jí)业(yè)务资质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公司(sī)从业人员网络直播提出监管要求(qiú)。证券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形(xíng)式发(fā)表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究(jiū)方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树(shù)立长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公(gōng)司应(yīng)进一步加强对证券公司工(gōng)作人(rén)员直播展业的(de)管理，完善内部管(guǎn)控机制， 事(shì)前(qián)对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监控，遇有重大(dà)情况及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其(qí)中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需要较(jiào)高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点(diǎn)排(pái)查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

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