直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当，违规展业在职教育是什么意思，补充在职是什么意思仍(réng)将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网显示，日前四川证监(jiān)局(jú)对恒泰证券某营业部及员工双双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方引(yǐn)流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成为各行各业的新风口，金融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的(de)问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券投(tóu)顾(gù)资(zī)质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自媒(méi)体从事(shì)违(wéi)规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平(píng)在恒(héng)泰证券成都天府大道证券营业(yè)部任职期间，实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)某“金融(róng)职业(yè)技能学(xué)校”引流，并通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货经营机构及其工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者(zhě)从事与所在机(jī)构或者(zhě)投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政监(jiān)督(dū)管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管理不到(dào)位，未(wèi)严(yán)格规范从业(yè)人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰(在职教育是什么意思，补充在职是什么意思tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证(zhèng)券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰(tài)证券官(guān)方抖音账号的(de)粉丝数量也(yě)达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义(yì)发布短视(shì)频的账号(hào)数量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回(huí)到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营(yíng)时间不长，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播(bō)频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂停期间，大量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒(héng)泰证券办理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证(zhèng)券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销(xiāo)。同月(yuè)，熊某(mǒu)平(píng)在武汉(hàn)云掌数字科技(jì)有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风(fēng)口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券(quàn)数(shù)据程序化有限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiā在职教育是什么意思，补充在职是什么意思n)局出具警(jǐng)示(shì)函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某通(tōng)过抖(dǒu)音直(zhí)播(bō)形式向公众提供关于(yú)证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其未(wèi)取得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员(yuán)网络直播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通(tōng)过网络(luò)直播等形式发表评(píng)论，要确(què)保(bǎo)信息来源合法合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市(shì)场树立长期投资、价(jià)值投(tóu)资和理性投资的(de)理念(niàn)等(děng)。

　　监管要(yào)求，证券公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公司工作人(rén)员直播展(zhǎn)业的管理，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做好内容(róng)管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制(zhì)定(dìng)了《网络主(zhǔ)播(bō)行为规范》。其中提出，对(duì)于需要较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播(bō)应(yīng)取得(dé)相应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券(quàn)咨询(xún)公司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉(shè)及非法证券(quàn)活动信息(xī)，其中重点排查假冒仿冒(mào)证券经(jīng)营机(jī)构(gòu)和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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