直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍将招致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证券某营业部(bù)及员工双双出具警示函。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效泰证券(quàn)该名员工(gōng)任(rèn)职(zhí)期间实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频(pín)、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制，视频直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口，金融(róng)行业(yè)也不(bù)例(lì)外。由(yóu)于直播活(huó)动(dòng)的即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职(zhí)期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏(shǎng)、直(zhí)播会员订阅(yuè)费(fèi)、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员不得违规(guī)从事(shì)营(yíng)利性经(jīng)营活动(dòng)，违规兼任可能影响其独(dú)立性的职(zhí)务(wù)或(huò)者从事(shì)与所在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲(chōng)突的活(huó)动。基于(yú)此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函(hán)的(de)行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部也(yě)被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过短视(shì)频(pín)平台进行(xíng)推广的(de)人员层出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号(hào)抖(dǒu)音(yīn)粉(fěn)丝已有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮出镜的头衔(xián)仍(réng)为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效olor: #ff0000; line-height: 24px;'>欧莱雅精华肌底液好用吗，欧莱雅肌底液的作用和功效2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不(bù)少，其中(zhōng)部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回(huí)到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽(suī)然(rán)抖音账号(hào)运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播(bō)暂停期间，大(dà)量粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态(tài)为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金(jīn)融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的即时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户(hù)时(shí)需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年(nián)10月以来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音直播形式(shì)向公众提供关(guān)于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)分析、预(yù)测或建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣(xuān)传(chuán)并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构监管情况通报，对证券公司(sī)从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券公司工作人员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息来源合(hé)法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充(chōng)分发(fā)挥专业(yè)优势，引(yǐn)导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证券公司工作人员直播(bō)展业的管(guǎn)理，完善内部管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月(yuè)，国(guó)家(jiā)广播电视总局、文化(huà)和旅游部共同制(zhì)定(dìng)了《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公(gōng)司、证券(quàn)咨询公司下发(fā)关于排查报送网(wǎng)络非法证券活动信息(xī)的(de)通知，要(yào)求排查填报(bào)证券领域涉(shè)及非法证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构(gòu)和人员(yuán)等涉(shè)非“自(zì)媒(méi)体”账号与APP。

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