在“扶(fú)优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近(jìn)日又(yòu)有私募(mù)被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则(zé)公告显示，雪杉基金(jīn)存在违反专业化运营原则(zé)等四项违规行为。根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基(jī)金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理(lǐ)有(yǒu)限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　一是(shì)违反专(zhuān)业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联方(fāng)出资认购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品(junk food 可数吗，junk food是单数还是复数pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳雪杉(shān)与株洲新(xīn)芦淞产(chǎn)业发展(zhǎn)集团有限公(gōng)司（以下简称株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该(gāi)产品购买指(zhǐ)定债券。以上行为不符合(hé)私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募(mù)证券(quàn)投资基金”“雪(xuě)杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉(shān)常升2号”分别(bié)投(tóu)向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在(zài)管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海(hǎi)映雪(xuě)执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交易(yì)构成关(guān)联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资(zī)者(zhě)适当性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基(jī)金的投资者王某的(de)基金合同于2015年7月7日签署(shǔ)，但(dàn)是(shì)其(qí)风险测(cè)评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年(nián)3月(yuè)至2019年4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违(wéi)规行为承担(dān)相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六(liù)个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金首次(cì)遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基(jī)金出具警示函(hán)。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查(chá)等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进行评(píng)估、未(wèi)按(àn)照合同约(yuē)定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资者合法权益的重大(dà)信(xìn)息等(děng)情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私(sī)募(mù)映(yìng)雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月(yuè)份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的(de)法人、总经理为汲(jí)培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

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　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪(xuě)杉基金的股东，持股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股(gǔ)50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官网显示(shì)，雪杉基金还在(zài)香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指等宏观经济和估值指标，以分析并(bìng)提取经济周期中(zhōng)的(de)趋势性(xìng)行业和(hé)事件以最(zuì)大化投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系，以更好锁定(dìng)投资(zī)的(de)下行风险。但在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基(jī)金(jīn)官(guān)网的新闻(wén)动态便(biàn)停(tíng)止(zhǐ)更(gèng)新(xīn)。

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