直(zhí)播短视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处(chù)罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期(qī)间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为第三(sān)方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋(móu)取不正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展(zhǎn)业限制(zhì)，视频直播成为各行各业(yè)的(de)新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要(yào)直面的问(wèn)题。而无证券投顾资质(zhì)进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四(sì)川(chuān)证监局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在(zài)恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大道(dào)证券营业部任职期(qī)间，实名(míng)通过抖音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职业技能学校(xiào)”引(yǐn)流，并通(tōng)过(guò)收(shōu)取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢(xiè)费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期(qī)货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员(yuán)廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得违规从事(shì)营利性经营活动，违规(guī)兼任(rèn)可能影响其梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市(qí)独立(lì)性的职务或者从事与(yǔ)所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对(duì)熊某平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理(lǐ)措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示(shì)函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营(yíng)业部合(hé)规管理不到位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人(rén)员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前(qián)，牛壮出镜运营(yíng)的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉(fěn)丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在(zài)视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆(bào)款视频播放量(liàng)过万。在(zài)抖音平(píng)台(tái)上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名(míng)义发布短(duǎn)视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉丝在其(qí)短视频中留言追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早日开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊某平在(zài)武汉云掌数字(zì)科技有限公司(sī)办理执业，执(梭子蟹什么时候上市，舟山梭子蟹什么时候上市zhí)业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投(tóu)资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期(qī)间展业限制，视频直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被(bèi)监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年(nián)2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券投(tóu)资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关(guān)于证券市(shì)场的(de)分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出巨额(é)罚(fá)单。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得(dé)从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下(xià)发(fā)机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人员通过(guò)网络(luò)直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来(lái)源合法(fǎ)合规(guī)、研(yán)究(jiū)方法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直播展业(yè)的管理(lǐ)，完善内部管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行把关，做好内容管理；事中对直(zhí)播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局(jú)、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为(wèi)规范》。其中提出，对于(yú)需要较高专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主播应取(qǔ)得相应(yīng)执业资(zī)质(zhì)。

　　另外(wài)，近(jìn)期中证(zhèng)协也向各家证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发关于排查报送网络非法证券活动信息(xī)的通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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