零(líng)容(róng)忍！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案，证(zhèng)监会拟对(duì)东(dōng)北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事(shì)先(xiān)告知书(shū)》，公司涉嫌(xián)在郑(zhèng)州(zhōu)华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证(zhèng)监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司做(zuò)出行政处罚。

　　经(jīng)证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次发行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按要求对本(běn)次(cì)非公开发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有(yǒu)限合(hé)伙(huǒ)）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核(hé)查(chá)。天(tiān)证远洋实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司(sī)出 具(jù)的《非公开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公(gōng)开发行股票发(fā)行过程与认购(gòu)对象合(hé) 规(guī)性的报告》存(cún)在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续督导期(qī)间未对募(mù)集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序(xù)，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的(de)职业(yè)怀疑。

　　因(yīn)此(cǐ)，中国(guó)证监会拟决(jué)定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告(gào)，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入(rù)188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表(biǎo)人(rén)于国庆、葛建伟给予警告，并分别处以20万(wàn)元罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已(yǐ)经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开东(dōng)北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦则在(zài)2016年从东(dōng)北(běi)证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍对东北(běi)证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管(guǎn)层在全面注册(cè)制背景(jǐng)下，继(jì)续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么简单。年报(bào)显示，东北证券(quàn)在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家(jiā)，较2021年减少(shǎo)3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东吉林信托因自身经营(yíng)发展(zhǎn)需要等自主决定(dìng)，拟以集中竞价交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何(hé)一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公司股份事项均(jūn)属于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林(lín)信(xìn)托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不(bù)过随着东(dōng)北(běi)证券(quàn)的罚(fá)单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实(shí)现(xiàn)。

　　根据(jù)东北(běi)证券最新一季报(bào)显示，2023年(nián)前三个(gè)月(yuè)东(dōng)北(běi)证券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，为什么梅西的人缘远比c罗好业绩变动(dòng)的主要原因是(shì)公司(sī)投资与(yǔ)销售交易业(yè)务、投(tóu)资银(yín)行业务(wù)收入增加所致。

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