零(líng)容忍！又有券商投行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因(yīn)豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟对东北证券合计被罚没逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收(shōu)到中国(guó)证监会《行政处(chù)罚事先告(gào)知书》，公司(sī)涉嫌(xián)在郑州华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉(miǎn)尽责案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法拟对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会(huì)在(zài)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对(duì)象的认购资金来源及合法性、是否具(jù)备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核查，公司未按要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票(piào)的上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股(gǔ10002是什么电话啊 10002是哪个学校代码)票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的(de)报(bào)告》存(cún)在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证券在持续督(dū)导期间(jiān)未(wèi)对募集资金置换预(yù)投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金(jīn)投(tóu)入项(xiàng)目的(de)情(qíng)况，未(wèi)充分关注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序(xù)，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的职业怀(huái)疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会拟决(jué)定(dìng)：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督(dū)导期的保荐代表人郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东(dōng)给予警告，并(bìng)分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚款(kuǎn)；对(duì)傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者(zhě)查询(xún)，保荐代(dài)表(biǎo)人于国(guó)庆、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数据，这意味着两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去(qù)年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七(qī)年，但证监会仍(réng)对东北证券立案调(diào)查(chá)并处以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制背(bèi)景下，继续保持强(qiáng)监管、压实(shí)中介机构责任的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承(chéng)销保荐项目，成功发行(xíng)的仅有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托(tuō)因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交易方(fāng)式，在2010002是什么电话啊 10002是哪个学校代码23年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万股股份。

　　不过，截至(zhì)今年5月5日，吉(jí)林信托没有任何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查期间，公(gōng)司大股东不(bù)得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公(gōng)司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定期(qī)间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘埃(āi)落(luò)地，东北证券的股权变或将很快实现(xiàn)。

　　根据(jù)东北证券(quàn)最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东(dōng)北证券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润(rùn)3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投资银(yín)行业务收入增加所致。

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