在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针下，私募(mù)基金行业(yè)监管趋严，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金业(yè)协(xié)会网(wǎng)站披露的一(yī)则公告显示，雪(xuě)杉(shān)基金存在违反专业(yè)化运(yùn)营(yíng)原则(zé)等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停受理(lǐ)其(qí)私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任(rèn)雪杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的(de)黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了一(yī)则纪律处分事先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高级(jí)管(guǎn)理人员黄某应当对此承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公(gōng)告(gào)显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反(fǎn)专业化运营原则。其(qí)一，2019年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协议》，由债券发行人关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎ总监和经理哪个大i)阿杏产(chǎn)品份额，该产品通(tōng)过深(shēn)圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)产业发展集团有限公司（以下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪(xuě)杉夏(xià)桐7号私募(mù)证券投(tóu)资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人专(zhuān)业化运营(yíng)的要求。

　　二是(shì)未向投资(zī)者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升2号(hào)”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基(jī)金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执(zhí)行事(shì)务合伙人、实(shí)际控制人，上述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未(wèi)向投资(zī)者进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当(dāng)性(xìng)管(guǎn)理要(yào)求。雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评(píng)问卷(juǎn)则于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场(chǎng)拓(tuò)展(zhǎn)、投资运营、财务(wù)等岗(gǎng)位员工存(cún)在兼(jiān)职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控负责人，应当对发(fā)生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示(shì)函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监(jiān)局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉义(yì)务、未采取问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承(chéng)担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资(zī)者(zhě)披露可能(néng)影响投资者合法权益的重(zhòng)大信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三条规(guī)定，决定(dìng)对其采取出具警示(shì)函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募映(yìng)雪投(tóu)资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机构(gòu)类(lèi)型为(wèi)私(sī)募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管理人，全职员(yuán)工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高(gāo)管变更(gèng)。目前雪(xuě)杉基金的法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得(dé)注意的是(shì)，百亿私募映雪(xuě)投资为雪杉(shān)基金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还有一(yī)家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应(yīng)，为投(tóu)资人(rén)寻找海外长期稳定资产的投(tóu)资(zī)和并购机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资策略是通过(guò)追(zhuī)踪(zōng)资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提取经济(jì)周期中的趋势(shì)性行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同时引入非公开(总监和经理哪个大kāi)市场投资中(zhōng)的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官网的新闻动态(tài)便停(tíng)止更新。

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