在(zài)“扶(fú)优限劣(liè)”的基(jī)本方(fāng)针(zhēn)下，私(sī)募基金行业监管趋严(yán)，近日又(yòu)有私募被“点名”。

　　5月4日，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披露的一则公告(gào)显(xiǎn)示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化(huà)运(yùn)营原则等四项违规行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募(mù)基金(jīn)产品备案(àn)六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露(lù)了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告知书送(sòng)达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄(huáng)某应(yīng)当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责任(rèn)，协会拟对其作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其(qí)一，2019年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉与上海阿(ā)杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿(ā)杏(xìng)产品(pǐn)份额，该产品通(tōng)过深圳雪(xuě)杉在(zài)管产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号(hào)私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号(hào)私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定债(zhài)券(quàn)。以上行为不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化(huà)运营(yíng)的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金(jīn)”投向(xiàng)上海(hǎi)映雪(xuě)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)共(gòng)计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董(dǒng)事长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映雪执行事务合伙人、实际控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳(zhèn)雪杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是(shì)未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展(zhǎn)、投资运营(yíng)、财务(wù)等岗位(wèi)员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月至2019年4月任深圳雪杉合规风(fēng)控(kòng)负责人，应当对发生(shēng)在各自任(rèn)职期(qī)间公司的违规行(xíng)为承担相(xiāng)应责任。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意(yì)的是，这已经不是雪(xuě)杉(shān)基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深(shēn)圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金(jīn)出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查(chá)，雪杉基金(jīn)在(zài)从事私募基金(jīn)业务活(huó)动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查(chá)等方式(shì)对个别投资者的风险识(shí)别能力和(hé)风险承担能力(lì)进行评估、未按照合同约定如实向投资者(zhě)披露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定(dìng)，决定(dìng)对其(qí)采取(qǔ)出具警示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东之(zhī)列

　　雪杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为(wèi)私(sī)募(mù)证券投资基金管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人(rén)，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金(jīn)曾进(jìn)行高管变(biàn)更。目前雪杉基金的法人(rén)、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投(tóu)资为雪杉基金的股东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪杉(shān)基金还(hái)有一家(jiā)关联公司(sī)为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管(guǎn)理(lǐ)有限(xiàn)公司，雪(xuě)杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为(wèi)私募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基金(jīn)还在香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有限公司，“雪(xuě)杉(shān)香港”），以期(qī)发(fā)挥与雪杉境内平台的跨(kuà)境协(xié)同效(xiào)应，为(wèi)投资(zī)人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪(xuě)杉的投(tóu)资策略是通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股指(zhǐ)等(d电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决ěng电冰箱嗡嗡响是怎么回事，冰箱噪音大嗡嗡作响怎么解决)宏观(guān)经济和估(gū)值(zhí)指标，以分析(xī)并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大化(huà)投资上(shàng)行(xíng)收(shōu)益(yì)，同时引入非公开市场投资(zī)中的个(gè)体性估值和内在价(jià)值分(fēn)析体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪(xuě)杉基金官(guān)网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新(xīn)。

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