金(jīn)融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系(xì)科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监会(huì)有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机构，如何推(tuī)动(dòng)对上述发行人、控(kòng)股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构及其责任人员(yuán)等相关责(zé)任主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投(tóu)资者合法(fǎ)权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全(quán)。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法从严打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意见(jiàn)》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务(wù)院对资本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行(xíng)政、民(mín)事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股(gǔ)东、实(shí)际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行政责任方面，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息(xī)存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责任人作出(chū)行政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行政处(chù)罚(fá)，并对部分责任人员采取证券市(shì)场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送(sòng)公安机关华大基因有国家背景吗处理，推(tuī)动案件刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海(hǎi)证券(quàn)交易所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是(shì)依(yī)法支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规上市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法律责(zé)任体系的重要(yào)组成部分，是(shì)对违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提高(gāo)资(zī)本市(shì)场违法违规成本的重要举措。我会将进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合(hé)法权益，督促市(shì)场(chǎng)参与各方归位尽责，形成(chéng)资本市场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券(quàn)公司、出具审计报告的或(huò)者法律意见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如(rú)果相(xiāng)关中介机构故意参(cān)与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送司(sī)法机关处理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)的(de)情形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合考(kǎo)虑违法程度(dù)、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其(qí)未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于(yú)中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险(xiǎn)意识(shí)和(hé)廉(lián)洁从业水平(píng)等(děng)，是保(bǎo)障证券服(fú)务质(zhì)量的(de)重要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害投资(zī)者(zhě)合法权益，目前在(zài)投资者保护方(fāng)面有哪些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律(lǜ)法规规定了包括(kuò)协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼(sòng)等一系列投资(zī)者赔偿救济制度。这些(xiē)制度(dù)各有优势，对(duì)于(yú)个(gè)案中(zhōng)采用何种(zhǒng)方式，需综合考虑不同投(tóu)资者华大基因有国家背景吗(zhě)赔偿救济制度的适用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充分性和有(yǒu)效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上(shàng)海金融法院已经收(shōu)到泽达(dá)易(yì)盛普通代表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料，中证中小投(tóu)资(zī)者服务(wù)中心发布公告，表(biǎo)示(shì)密切(qiè)关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参(cān)加该案(àn)并(bìng)转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人(rén)诉讼制度具有(yǒu)“默示(shì)加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决(jué)泽达易盛(shèng)案(àn)的(de)民(mín)事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法(fǎ)权益可以在诉讼程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫晶存储案，中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)作为紫晶存储申请首次公开发(fā)行(xíng)股票的保荐机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备投资者(zhě)赔偿(cháng)事宜(yí)，拟共同出(chū)资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司(sī)初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规模(mó)将(jiāng)根据最终计(jì)算的适格(gé)投资者损失赔(péi)付(fù)金额(é)进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以(yǐ)高效(xiào)、快(kuài)捷地(dì)解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者(zhě)可以积(jī)极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司披(pī)露的公告中提出向证监(jiān)会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券(quàn)法》新(xīn)增了证(zhèng)券领(lǐng)域行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)制度是指国务(wù)院证(zhèng)券(quàn)监督管理机构对涉嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行调查期间，被(bèi)调查(chá)的当事(shì)人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响并(bìng)经国务(wù)院证券监(jiān)督(dū)管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行承诺后国务(wù)院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构终止案(àn)件调查的(de)行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范(fàn)围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺金兼具惩戒和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金(jīn)数额(é)的确定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获(huò)得的(de)收益或(huò)者避免(miǎn)的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依法可能被处以(yǐ)罚款和没收违法所得的金额，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因(yīn)当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款(kuǎn)数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损(sǔn)失，在证券期(qī)货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这一程序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击(jī)，也可以有效便捷地补偿投(tóu)资者的损失。因此，当事人(rén)承诺制(zhì)度可以一并解决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法效能(néng)，达到行政追责(zé)与民事追责(zé)相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺(nuò)申(shēn)请，我(wǒ)会将依据《证券(quàn)法》《证券(quàn)期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺制度实施办法》《证券期货行(xíng)政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规(guī)定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于(yú)泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券公司、会(huì)计(jì)师事(shì)务所、律师事务所等中介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将(jiāng)如(rú)何处理？

　　答：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易盛(shèng)和(hé)紫晶存储所涉(shè)中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在泽达易盛案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京市康达律(lǜ)师事务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我会对中信(xìn)建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务所(suǒ)、广(guǎng)东恒益(yì)律(lǜ)师事务所(suǒ)等(děng)中介机构启动了(le)相(xiāng)关调查工作(zuò)，后续将根据(jù)其在(zài)相关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介(jiè)机(jī)构有关责任人(rén)员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行(xíng)为，如果发现有关责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等(děng)中介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机(jī)构及其从业人员应当严(yán)格遵守法律(lǜ)法规和职业(yè)道德要求，勤(qín)勉尽责、诚实守信(xìn)、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视行业声誉。

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