科创板首批退市公司(sī)，正式确(què)认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达(dá)分别发布公告称，其(qí)收(shōu)到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，将被实施(shī)重大违法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时(shí)，上交所也对两公司下发(fā)拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书，两(liǎng)家公司(sī)的股票(piào)自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月21日晚间，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院(yuàn)消息显(xiǎn)示，其收到12名投(tóu)资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽(zé)达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申(shēn)请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会(huì)计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

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　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的(de)问题(tí)。紫晶存(cún)储于2019年4月3日披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获(huò)科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市，2020年(nián)3月在科创板(bǎn)上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶(jīng)存储《招(zhāo)股(gǔ)说(shuō)明(míng)书》通过(guò)虚构(gòu)销售合(hé)同、伪造(zào)物流(liú)单据(jù)和验(yàn)收单据入账、安(ān)排(pái)资金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入(rù)等方(fāng)式虚(xū)增营(yíng)业收入(rù)、利润(rùn)。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年(nián)末对外担保余额分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招(zhāo)股(gǔ)说明书签署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续(xù)通过(guò)前述财务(wù)造假方式虚增(zēng)营业收入(rù)、利润。2019年虚增(zēng)利润(rùn)14529.07万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期(qī)报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对值的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍(réng)存在未按规定披无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思'color: #ff0000; line-height: 24px;'>无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思露对(duì)外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改正，给予(yǔ)警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁威分别(bié)处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入措施，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查(chá)明，泽达(dá)易(yì)盛(shèng)在公(gōng)告的证券发行文(wén)件中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大(dà)虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增(zēng)利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易、股权代持情(qíng)况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公(gōng)司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚(xū)增利润8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn无时无刻是什么意思 无时无刻不在，无时不刻是什么意思)总额的(de)56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以(yǐ)非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高达(dá)8.1亿元(yuán)；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合(hé)并其他(tā)违法事实计算，证监会最终对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理林(lín)应处以3800万元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副(fù)总(zǒng)经理、财务总(zǒng)监(jiān)、董事会秘(mì)书应岚被罚(fá)1300万元，二人均被采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场(chǎng)全面大(dà)跌的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均(jūn)有不(bù)同幅(fú)度的上(shàng)涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报(bào)收(shōu)2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为(wèi)12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提(tí)起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地(dì)”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘(pán)后(hòu)，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条(tiáo)第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强制退(tuì)市(shì)。公(gōng)司股(gǔ)票(piào)自2023年(nián)4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公(gōng)司均收到上交所下发的(de)拟终止公司股票(piào)上(shàng)市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就(jiù)是否(fǒu)终止公司股票上市事宜进行审议，并根据上市委(wěi)员会的审核(hé)意见作(zuò)出(chū)是否终止公司股票上市(shì)的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之日后5 个交易日(rì)届满的(de)下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复牌并(bìng)进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并在(zài)股(gǔ)票(piào)简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市(shì)整理期的交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个(gè)交(jiāo)易日内(nèi)对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金(jīn)融法院官微(wēi)发布消息显(xiǎn)示(shì)，其已于当(dāng)日收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表人(rén)诉讼程序审(shěn)理案(àn)件。上海(hǎi)金融法院称(chēng)，其将(jiāng)依法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得关注的是，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实控人、董监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡晓莉(lì)、陶晨(chén)亮）、天健会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、康达律(lǜ)师事务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴(xīng)证券曾发(fā)布公告称，因在执行泽达易盛首次公开(kāi)发行股(gǔ)票并在科创板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月(yuè)21日，中证中小投资者服务中心公告称，关注(zhù)到上海金(jīn)融(róng)法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等(děng)证券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请，起诉投(tóu)资者同时申请(qǐng)适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被(bèi)中国证(zhèng)监会立案(àn)调查(chá)公司，根据《行政(zhèng)处罚决定(dìng)书》，公司构(gòu)成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金融法院后续(xù)受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)，发布普(pǔ)通(tōng)代(dài)表人(rén)诉讼权利登(dēng)记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征(zhēng)集并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼并申请(qǐng)转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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