零容忍！又有券商(shāng)投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证(zhèng)券(quàn)合(hé)计(jì)被(bèi)罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司收(shōu)到(dào)中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公司涉嫌(xián)在(zài)郑州华(huá)晶金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽责案，已由中国(guó)证监会调查(chá)完毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公(gōng)司做出(chū)行政处罚(fá)。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非(fēi)公(gōng)开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审(shěn)查(chá)反馈意(yì)见中(zhōng)要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是否具备履(lǚ)行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司(sī)未(wèi)按要求对本次非公开发(fā)行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与(yǔ)其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司出(chū) 具的《非公开发行(xíng)股票的上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换预投资金(jīn)事项(xiàng)审慎核(hé)查(chá)，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投项目流动资(zī)金的用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告，没收保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚(fá)款。对(duì)定增(zēng)项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(chù)以20万(wàn)元罚款；对(duì)持续督导期的(de)保荐代(dài)表人郑克(kè)国、张旭(xù)东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以(yǐ)5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于国庆、葛(gé)建伟已查无数据(jù)，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职(zhí)，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已时(shí)隔近七年(nián)，但证监会仍对东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额罚款，体现监(jiān)管层在全面注册制背景(jǐng)下(xià)，继续(xù)保外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对(duì)于(yú)东北证券而言(yán)，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简(jiǎn)单。年(nián)报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保荐收入在(zài)65家(jiā)券商(shāng)中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信托(tuō)因自(zì)身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易(yì)方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减(jiǎn)持不超过2340万(wàn)股股份(fèn)。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时(shí)去年7月(yuè)就已经公布(bù)的大(dà)股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及(jí)减持公司(sī)股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规(guī)定(dìng)期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变(biàn)或将(jiāng)很快实现。

　　根据(jù)东北证(zhèng)券最新(xīn)一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同(tóng)比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主(zhǔ)要原因(yīn)是公司投资与外公总是在妈妈身上睡觉好吗，外公在妈妈身上做什么销售交易业务、投资银行业务(wù)收入增加所致。

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