零容(róng)忍！又有券(quàn)商(shāng)投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公告(gào)称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到(dào)中国证(zhèng)监会《行政处(chù)罚(fá)事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石(shí)股份有限公司2016年非公开(kāi)发行股(gǔ)票及持续(xù)督导期间未(wèi)勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依法拟对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具备(bèi)履行认购义(yì)涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗务的能力(lì)进行核(hé)查(chá)，公司(sī)未(wèi)按(àn)要求对(duì)本次非公开(kāi)发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚(xū)假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间未对募集资金置换预投资(zī)金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分(fēn) 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流(liú)动资金的(de)用途和程(chéng)序，未 对涉诉事项保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业(yè)务(wù)收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟给(gěi)予警告，并(bìng)分(fēn)别处(chù)以20万元罚(fá)款(kuǎn)涂指甲油之前要涂护甲油吗，涂指甲油之前要涂护甲油吗；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记(jì)者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人(rén)已经离开了(le)证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券(quàn)离职，去年(nián)入职了中(zhōng)德证券。

　　股东减持(chí)计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对东北证券立案调查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制(zhì)背景下(xià)，继续保(bǎo)持强监(jiān)管、压实中介机(jī)构(gòu)责(zé)任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券而言，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示(shì)，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额(é)合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元(yuán)，同(tóng)比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐收入在65家券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经(jīng)营发展需要等(děng)自(zì)主决定，拟以集中竞价(jià)交易方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市场(chǎng)价格(gé)减持(chí)不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太(tài)集(jí)团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定，东(dōng)北证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及(jí)减持公(gōng)司股份事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交(jiāo)易业务、投资银行业务收入增加所致。

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