直播短视(shì)频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当(dāng)就能当，违规展业仍将招致监管(guǎn)处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官网(wǎng)显示，日(rì)前四川证监局对恒泰证券某营业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职(zhí)期间(jiān)实(shí)名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受(shòu)疫情期间展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外。由于直播活动的即时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要(yào)直面的问题(tí)。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函(hán)，涉(shè)嫌(xián)谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平(píng)在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉洁高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟从业规定》，证券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)工作(zuò)人员不(bù)得违规(guī)从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼(jiān)任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从(cóng)事与所在机(jī)构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被(bèi)出具警示函。四(sì)川证监局认为，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位，未严格(gé)规范从业人员执(zhí)业(yè)行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券(quàn)旗(qí)下热衷于通(tōng)过短视(shì)频平(píng)台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职业发(fā)展(zhǎn)事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出(chū)镜的(de)头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证(zhèng)券(quàn)总裁”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝数(shù)量也达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款视频播放量过万(wàn)。在(zài)抖音平台上(shàng)以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等(děng)。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管(guǎn)点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在(zài)其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云(yún)掌(zhǎng)数字科技有限(xiàn)公司(sī)办理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证(zhèng)券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即(jí)时性(xìng)，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客(kè)户时需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机(jī)构黑(hēi)龙江省容维证券(quàn)数据程序(xù)化(huà)有限(xiàn)公司(sī)被黑龙(lóng)江证(zhèng)监局出具(jù)警(jǐng)示(shì)函。经查，容维证券员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投资(zī)顾问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直(zhí)播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场的分析、预(yù)测(cè)或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开出(chū)巨(jù)额(é)罚单。证监会指出(chū)，易(yì)伟通过微(wēi)博进(jìn)行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并(bìng)出售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业务(wù)资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对证券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业审慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加强对(duì)证券(quàn)公司工作人员(yuán)直播展(zhǎn)业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播(bō)内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处(chù)理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6高铁允许携带多少香烟，高铁有规定可以带多少烟月，国家广播电(diàn)视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规范》。其(qí)中提出，对于需要(yào)较高专业水(shuǐ)平(píng)（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应(yīng)执业资(zī)质。

　　另外，近(jìn)期中证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证(zhèng)券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查(chá)报送网络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活(huó)动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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