在“扶优限(xiàn)劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管趋严，近日(rì)又有私(sī)募被(bèi)“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露的(de)一则公告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化(huà)运营(yíng)原则等四项(xiàng)违(wéi)规行为(wèi)。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金(jīn)产品备案六个月(yuè)；对时(shí)任雪杉基金合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人的(de)黄某(mǒu)公开(kāi)谴责(zé)。

　　abo文是什么意思 abo文是谁发明的因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月

　　5月4日，中(zhōng)国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网(wǎng)站披露了一则纪律处分(fēn)事先(xiān)告知(zhī)书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出(chū)纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由(yóu)债券发行人关(guān)联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深(shēn)圳雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新(xīn)芦淞产业(yè)发展集(jí)团(tuán)有限公司（以下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合(hé)作协议》，约(yuē)定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号(hào)私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上(shàng)行(xíng)为不符合私募基金管理人(rén)专业化运abo文是什么意思 abo文是谁发明的营的要(yào)求。

　　二是未向投资者披(pī)露(lù)关(guān)联(lián)交易。2018年2月至(zhì)2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向上海映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号(hào)基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇为上海映雪(xuě)执行事务合(hé)伙人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投资者进行明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理(lǐ)要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同(tóng)于2015年7月(yuè)7日签署，但是其风(fēng)险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于2016年(nián)3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自(zì)任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深(shēn)圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个月；对(duì) 黄某(mǒu)公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警示函(hán)

　　值得(dé)注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金(jīn)首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对雪杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基(jī)金在从事(shì)私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风(fēng)险识别能力(lì)和风险承担能(néng)力进(jìn)行(xíng)评估、未按照(zhào)合同约定如实(shí)向(xiàng)投资(zī)者披露(lù)可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大信息(xī)等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三(sān)十(shí)三(sān)条规定，决定对其(qí)采取出具警示(shì)函的行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私(sī)募证券投资基金管理人，全职员工人数14人，管理规模(mó)区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为汲培欣(xīn)，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私募映雪投资(zī)为雪杉基金的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金(jīn)还(hái)有一(yī)家关联公司为深圳市塔(tǎ)门(mén)投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业(yè)投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉基金官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港(gǎng)）有限(xiàn)公司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发(fā)挥与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境(jìng)协同效应，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资(zī)产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股指等宏观经济和估值指标，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期(qī)中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和(hé)事(shì)件以最大化投资(zī)上行收(shōu)益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估值(zhí)和(hé)内在价(jià)值(zhí)分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网(wǎng)的新(xīn)闻动态便停止更新。

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