直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展业仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚。

　　证监会官(guān)网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任(rèn)职(zhí)期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘(pán)及板块(kuài)走(zǒu)势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直面的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券(quàn)内容直(zhí)播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体从(cóng)事(shì)违(wéi)规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局开出(chū)的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号发(fā)布短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为某“金(jīn)融职业(yè)技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播打(dǎ)赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营(yíng)机构工作(zuò)人员不得违(wéi)规二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗(guī)从事营(yíng)利性经营活动，违规兼(jiān)任可(kě)能(néng)影响其(qí)独立(lì)性的(de)职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突(tū)的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊(xióng)某平采取出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理措施(shī)。

　　与此(cǐ)同时(shí)， 恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格(gé)规范从业人员执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁(cái)到普通一(yī)线员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视(shì)频平台(tái)进行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公(gōng)告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发(fā)展事(shì)宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得(dé)林奇(qí)”账号在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜(jìng二婚女人一般都嫁什么人，娶二婚女人很丢人吗)的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券(quàn)总(zǒng)裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义发(fā)布短视频的(de)账号数量也有不(bù)少(shǎo)，其中(zhōng)部分账号粉丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量粉丝(sī)在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券办理执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为“一般证(zhèng)券业务(wù)”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公(gōng)司办理执业，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规(guī)问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于(yú)直播活(huó)动的即时(shí)性，合规(guī)问题也(yě)成为证券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客(kè)户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券(quàn)内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨询机构黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限公(gōng)司被黑龙(lóng)江证监(jiān)局出(chū)具警示函(hán)。经查(chá)，容维(wéi)证券员工(gōng)马(mǎ)某某(mǒu)无证券(quàn)投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测或建(jiàn)议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微(wēi)博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟(wěi)通过微博进行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情(qíng)、宣传(chuán)并出售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的(de)核准，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会(huì)机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播(bō)提出监管要求。证券公司工作人员(yuán)通(tōng)过网络直(zhí)播等形式发表评论(lùn)，要确(què)保(bǎo)信(xìn)息(xī)来源合法合规、研(yán)究方法(fǎ)专业审慎；充分发挥专业优势，引导市(shì)场树(shù)立(lì)长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应(yīng)进一步(bù)加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业的管(guǎn)理，完善(shàn)内部管控机制， 事前对直播内容进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况(kuàng)及时(shí)处(chù)理，避(bì)免(miǎn)产生(shēng)不良影(yǐng)响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为(wèi)规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播(bō)内容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证(zhèng)协也向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询(xún)公司(sī)下发(fā)关于(yú)排查报送网(wǎng)络非法证券活动(dòng)信息的通知，要求排(pái)查填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查假冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和人员等(děng)涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

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