在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又(yòu)有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金(jīn)业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披露的(de)一则公告显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营原则等(děng)四项违(wéi)规行为(wèi)。根(gēn)据(jù)相关规定(dìng)，协会拟对(duì)雪(xuě)杉基金公开谴责、暂停受理其私募基(jī)金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金(jīn)合规(guī)风(fēng)控负责人的黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国(guó)证(zhèng)券投资(zī)基金业协会网站披露了(le)一则纪律处分(fēn)事先告知书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从(cóng)事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协(xié)会拟(nǐ)对其(qí)作(zuò)出纪律处(chù)分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发(fā)行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海(hǎi)阿(ā)杏产品份(fèn)额，该产(chǎn)品通(tōng)过深圳雪杉在管(guǎn)产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指(zhǐ)定债券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产(chǎn)业发展集团(tuán)有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证(zhèng)券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不(bù)符合私募基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人(rén)专(zhuān)业化运营的要求。

　　二(èr)是未(wèi)向投(tóu)资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券(quàn)投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪(xuě)）在(zài)管产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品(pǐn)共计5610万元。

　　投资(zī)期(qī)间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人、实际控制人，上述交易构(gòu)成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行(xíng)明确、充(chōng)分地披(pī)露。

　　三是未(wèi)落实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王(wáng)某(mǒu)的基(jī)金合同于(yú)2015年7月7日(rì)签(qiān)署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日签署(shǔ)。

　　四(sì)是(shì)一般员工违规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营、财务(wù)等岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某(mǒu)于(yú)2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉(shān)合(hé)规风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责(zé)、暂停(tíng)受理(lǐ)其私募基(jī)金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得(dé)注意的是(shì)，这(zhè)已经(jīng)不是雪杉基金首次遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募(mù)基金业务活(huó)动(dòng)中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调(diào)查(chá)等(děng)方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能(néng)力进(jìn)行评(píng)估、未按照合同约定(dìng)如实(shí)向投资者(zhě)披(pī)露(lù)可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信息等情形。依据(jù)《私募管(guǎn)理办(bàn)法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取出(chū)具警示函(hán)的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪投资(zī)居股东之列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为3250万元，机构类型为私(sī)募证券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前(qián)雪杉(shān)基金的法人、总(z同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗ǒng)经理为汲培欣，合规(guī)风(fēng)控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注(zhù)意(yì)的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪(xuě)杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基(jī)金还有一家关联公(gōng)司为深圳(zhèn)市(shì)塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业(yè)投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期(qī)发(fā)挥与雪(xuě)杉境内平台的跨(kuà)境协同效应，为投资人(rén)寻同位角的定义和性质和概念，同位角一定相等吗找海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略(lüè)是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等(děng)宏观(guān)经济(jì)和估值(zhí)指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性(xìng)行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个(gè)体性估值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的(de)新闻动态便停止更新。

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