直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规(guī)展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显(xiǎn)示，日前(qián)四(sì)川(chuān)证监局对恒泰(tài)证券某(mǒu)营业部及员(yuán)工双双出具警示粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名(míng)员工任职期(qī)间实名通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的(de)新风口，金融行业也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒体从事违规(guī)活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员(yuán)工遭遇四川证监局开(kāi)出的警示函(hán)，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具体来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道(dào)证券(quàn)营(yíng)业(yè)部(bù)任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音账(zhàng)号(hào)发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、直播会员订(dìng)阅费、感谢(xiè)费等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机构工(gōng)作(zuò)人员不(bù)得违规从事营利性经营活动(dòng)，违规(guī)兼(jiān)任可(kě)能(néng)影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在机构(gòu)或者投资者合法利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该(gāi)营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规(guī)范从业(yè)人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人员(yuán)层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账(zhàng)号在(zài)视频平台上已粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思有(yǒu)一定名(míng)气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍为(wèi)“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管(guǎn)点名的恒泰证券员工熊某平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有(yǒu)6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量粉(fěn)丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证(zhèng)券办理执(zhí)业登记，登记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理(lǐ)执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾(gù)问）”，目前登记(jì)状态为“正(zhèng)常”。

　　粤语顶你个肺是脏话吗，顶你个肺真正意思g>直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受(shòu)疫情期(qī)间(jiān)展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨询(xún)机构黑龙江省容(róng)维(wéi)证券数据程序化(huà)有(yǒu)限公(gōng)司被黑龙江(jiāng)证监局出具警示(shì)函(hán)。经(jīng)查，容维证券员工马某某无证券投资顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马某某(mǒu)通过抖音(yīn)直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的(de)分析、预(yù)测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大(dà)V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会指出，易伟通(tōng)过微博进(jìn)行(xíng)荐股、预(yù)测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服(fú)务，但其未取得从(cóng)事证券(quàn)投资咨询业务的核准(zhǔn)，不具备证券投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构(gòu)部下(xià)发机构监(jiān)管情况通报，对证券公司从业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人(rén)员(yuán)通过网络直播等(děng)形式发表(biǎo)评论，要(yào)确保信息(xī)来源(yuán)合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资和理性投资的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作人员直播展业(yè)的管(guǎn)理，完善内部(bù)管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行(xíng)监测(cè)监(jiān)控，遇有(yǒu)重大情(qíng)况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制定(dìng)了(le)《网络主播行为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对于(yú)需要较(jiào)高(gāo)专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质(zhì)。

　　另外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各(gè)家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关(guān)于排查(chá)报送(sòng)网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的(de)通知，要求排查(chá)填报(bào)证券领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非(fēi)“自媒体”账号(hào)与APP。

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