近期交易(yì)商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债(zhài)券市场参(cān)与主体愈发丰(fēng)富多元，市(shì)场竞争程度(dù)更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商(shāng)协会(huì)对建设银(yín)行启动自律调查，这(zhè)是两天内(nèi)第(dì)二家被要求(qiú)自律调查的大行。今年(nián)以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家(jiā)金融机(jī)构启动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管力(lì)度(dù)在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协(xié)会（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示(shì)，基于监管(guǎn)部门反馈线索(suǒ)，依据《银行间债券市场自律(lǜ)处分规(guī)则(zé)》，交易(yì)商协会已对中国建设银行(xíng)股(gǔ)份有限公司债务融资(zī)工具(jù)承销业务(wù)涉(shè)嫌违规行为开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体(tǐ)企业承(chéng)销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头部房地(dì)产企业债券(quàn)融资需求(qiú)，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务融资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易(yì)商协会的监管力度在近期持续加大。就(jiù)在5月9日，交易商协会官网发布(bù)信息，针对中(zhōng)国进出口银行金融(róng)债券发行(xíng)涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及(jí)中(zhōng)国(guó)民生银行承销业务涉嫌违规行(xíng)为已(yǐ)开展自律调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银行、江西银行、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构(gòu)涉及债券业务(wù)违(wéi)规(guī)被点名。具体来说，交易(yì)商(shāng)协会通过深入调(diào)查发(fā)现，大连(lián)银(yín)行等多家(jiā)机(jī)构存在债(zhài)券代持交易等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方式(shì)，每日滚(gǔn)动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券(quàn)，且规(guī)模较大；郑州银(yín)行(xíng)、江西银行和青岛银行(xíng)，内控执行不(bù)严或(huò)流于形式，未有效评估(gū)交易合理性，作为中(zhōng)间(jiān)方以现券(quàn)买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交易链(liàn)条，交(jiāo)易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工商银(yín)行已被启(qǐ)动(dòng)自律调查。相关公告称，交(jiāo)易商协会在(zài)日常监测工作(zuò)中发现，工商(shāng)银行主承销的多期债务融资工(gōng)具发(fā)行定价严重偏离市场(chǎng)合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券市场(chǎng)自律管理相关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商协会网站披(pī)露，近期在查处四平(píng)市(shì)城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时(shí)，发现(xiàn)吉(jí)林(lín)银行、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会(huì)进行自律(lǜ)调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会(huì)监管处罚力度加(jiā)强

　　根据(jù)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)通报(bào)的(de)数(shù)据，2022年全年(nián)，交易商(shāng)协会共对68起(qǐ)涉嫌(xián)违规案件立案(àn)调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发行人(rén)和信(xìn)用增进机构(gòu)、4家主(zhǔ)承销商(shāng)、3家会计师(shī)事务(wù)所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名(míng)直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中，警告及以上占比超过(guò)五成5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟，15家机构被(bèi)暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被(bèi)认定不(bù)适当(dāng)人选(xuǎn)。

　　梳理通报来(lái)看，被通报的原因包括低价包销多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场正常秩序(xù)；部分债务融资工具未按照(zhào)发行文件约定开展(zhǎn)余(yú)额包(bāo)销，个别债务融资工具挤占了其他投资人的正常(cháng)投(tóu)标，违背了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响。

　　通报(bào)指出(chū)，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟相关业务过(guò)程中(zhōng)，务必牢固树立市场(chǎng)责任意识(shí)，严格遵守相关监(jiān)管规定和自(zì)律(lǜ)规则要(yào)求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序(xù)。

　　交易商协会表示，做市商作为银行间市场(chǎng)基(jī)石机构，承担着(zhe)提高(gāo)市场流动(dòng)性、促(cù)进(jìn)价(jià)格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提(tí)升做市交易能力(lì)，加强内(nèi)部控制(zhì)和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到(dào)，近(jìn)期交易商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大，虽(suī)然债券市场(chǎng)参与主体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场竞争程度更(gèng)趋(qū)激烈(liè)，但监管底线不能破戒。

　　资(zī)深金融政(zhèng)策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记(jì)者表示，可以看到，银行间(jiān)交易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场(chǎng)传递(dì)“零容忍”的清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市(shì)场良(liáng)好秩序。债券承销(xiāo)机(jī)构作为债券(quàn)市场的“看门(mén)人”，对于商业银行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要肩负起相应(yīng)的公序(xù)责任，切实(shí)维护(hù)好(hǎo)行业的(de)良性竞争生态。

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