直播短视频成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒泰证券(quàn)某(mǒu)营业(yè)部(bù)及员工(gōng)双(shuāng)双出具警(jǐng)示函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员(yuán)工任职期(qī)间实(shí)名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并(bìng)收取直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为，更被监管(guǎn)所严查。

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　　利用自媒体(tǐ)从(cóng)事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业部及员工(gōng)遭遇四川证监(jiān)局开出的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析(xī)、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订阅费、感谢费等方(fāng)式谋(móu)取不正当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机(jī)构工(gōng)作人(rén)员不得违规从事营利性(xìng)经(jīng)营(yíng)活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构(gòu)或者(zhě)投资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示(shì)函的(de)行政监督管理(lǐ)措机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)也被出具警(jǐng)示函。四(sì)川证监(jiān)局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台进行推广的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称(chēng)，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜，已辞任公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林(lín)奇”账号(hào)在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝(sī)数量(liàng)也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量(liàng)过万。在抖音平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义发布(bù)短视频的账(zhàng)号数(shù)量(liàng)也有不少，其中部分账号(hào)粉丝(sī)数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停(tíng)期间，大量粉(fěn)丝在其短(duǎn)视频中留言追问，期待早日开播(bō)。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登(dēng)记，登记岗位为“一般证券业务(wù)”，3月(yuè)2日即(jí)已办(bàn)理(lǐ)离职注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司(sī)办理(lǐ)执(zhí)业，执(zhí)业岗位(wèi)为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而(ér)无证券(quàn)投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券(quàn)内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函。经查，容维(wéi)证券员(yuán)工马某某无(wú)证券(quàn)投资顾(gù)问(wèn)执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券(quàn)市场的分(fēn)析、预测或建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预(yù)测(cè)股市行情(qíng)、宣传并出售投资服务，但其未取得(dé)从(cóng)事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共(gòng)罚(fá)没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年1机要邮寄档案怎么查询进度，机要邮寄档案怎么查询信息0月，证监会机(jī)构部(bù)下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专业优势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理(lǐ)性投资(zī)的理(lǐ)念等。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关(guān)，做好(hǎo)内容管理；事中对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监(jiān)测监(jiān)控，遇有重大情况及时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现违规情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广播电视总局、文化和旅(lǚ)游部(bù)共(gòng)同(tóng)制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提(tí)出(chū)，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财(cái)经金融(róng)、法(fǎ)律、教(jiào)育(yù)）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向(xiàng)各(gè)家证券公司、证券咨(zī)询(xún)公(gōng)司下发关(guān)于(yú)排查报送(sòng)网络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的通(tōng)知，要求(qiú)排(pái)查(chá)填报(bào)证券领域(yù)涉及(jí)非法(fǎ)证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿冒证券经营机(jī)构和人员等涉非(fēi)“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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