科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收(shōu)到证监(jiān)会(huì)下(xià)发(fā)的《行政处(chù)罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大(dà)违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司(sī)下发拟终(zhōng)止公司股票上市的(de)事(shì)先(xiān)告知书(shū)，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的(de)申(shēn)请，保(bǎo)荐券商东(dōng)兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈(zhà)发行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫(zǐ)晶存储(chǔ)于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议同意发(fā)行上市，2020年(nián)3月在(zài)科创板上市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排(pái)资金(jīn)回(huí)款(kuǎn)、提前确认(rèn)收入等(děng)方(fāng)式虚(xū)增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分(fēn)别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当(dāng)年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局晶存储《招股说明书》未按规(guī)定披露(lù)的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年末(mò)对外担保余(yú)额分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元(yuán)、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述(shù)财(cái)务造假方式虚增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的(de)利(lì)润总额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存(cún)在未按(àn)规定披(pī)露对(duì)外担保(bǎo)的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存储责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市(shì)场禁(jìn)入等。

　　欺诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人(rén)、财务总监终身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行政处罚决(jué)定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年(nián)6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达(dá)易盛在公告的证券发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要事(shì)实、编造重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收(shōu)入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元，且未如实披露关(guān)联(lián)交易、股(gǔ)权代持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达(dá)易盛及其全资子公司浙江(jiāng)金(jīn)淳(chún)、杭州畅鸿签订虚(xū)假合同、开(kāi)展虚(xū)假业务，2020年(nián)虚(xū)增利(lì)润8246.92万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛(shèng)还存在虚增在建工程等(děng)问题。

　　值得关注的是(shì)，对于欺诈(zhà)发行部(bù)分，证监会对泽达易盛处(chù)以非法所募集资金(jīn)金额20％的处罚(fá)，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非法(fǎ)募集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合并其他违法事实(shí)计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对实控人(rén)、时任董事长、总经理林(lín)应(yīng)处以3800万元罚款，时(shí)任董事(shì)、副总经理、财务总监、董事会秘书应(yīng)岚被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日市(shì)场全面大跌的行(xíng)情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数为12352户，户均持股(gǔ)市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一(yī)同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被(bèi)终(zhōng)止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司(sī)触(chù)及《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则(zé)》第12.2.2条第(dì)（一(yī)）项(xiàng)规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一(yī)）开(kāi)市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两(liǎng)家公司均收到(dào)上(shàng)交(jiāo)所下发的拟(nǐ)终止公司股票上市(shì)的事先(xiān)告知书(shū)。在收(shōu)到(dào)终止上市(shì)告知书后，两家(jiā)公司可(kě)以(yǐ)根据规定申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和(hé)申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司(sī)股票上市事宜进(jìn)行审议(yì)，并根据上市委员会(huì)的审(shěn)核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终止上(shàng)市，自交易所公告对股票(piào)作出(chū)终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交易日届满的(de)下一(yī)交易(yì)日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称前冠以“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易日。交(jiāo)易所将在(zài)退市整(zhěng)理期届(jiè)满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共同(tóng)起诉泽达易盛(shèng)等证(zhèng)券虚假陈述责闯关东三个儿子的结局，闯关东三个媳妇的结局任纠纷的申请。起诉投资者同时申请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉讼(sòng)程(chéng)序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依(yī)法审查，及时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注的是(shì)，在投资者提(tí)起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易(yì)盛及实控人、董监(jiān)高等，中介(jiè)机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所也均在被起(qǐ)诉之列。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承销及持续督导(dǎo)等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小投资者服务中(zhōng)心(xīn)公告称，关注到上海金融(róng)法院收到12名投资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任纠纷(fēn)的申(shēn)请，起诉投资(zī)者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中(zhōng)国证监会立案(àn)调查公司，根据《行政处(chù)罚(fá)决定书》，公司构成欺诈发(fā)行(xíng)。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如上(shàng)海金融法院(yuàn)后续受理并裁(cái)定适用普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并(bìng)接受50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别(bié)授权，申(shēn)请参加普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代表人诉讼。

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