昨(zuó)日晚间，证(zhèng)监会就《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理规定（征求(qiú)意见稿）》向社(shè)会(huì)公开征(zhēng)求意见。

　　进一步(bù)规(guī)范证券期货(huò)市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务(wù)和(hé)相(xiāng)关租用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场安全平稳(wěn)运行，证(zhèng)监会起草了《证券(quàn)期(qī)货市场主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日(rì)向社(shè)会公开征求意见。

　　据了解，近年(nián)来，证券期货交易所向市场相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管资源，为行业(yè)提供信息科技(jì)基础支(zhī)撑服务，对(duì)于提升行业信(xìn)息基础设施运维水(shuǐ)平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发(fā)展(zhǎn)，主机交易(yì)托(tuō)管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延(yán)不尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用(yòng)活(huó)动，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证监会起(qǐ)草《管理规(guī)定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相关主体分(fēn)为证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构两部(bù)分，分(fēn)别提(tí)出(chū)完(wán)善的监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求(qiú)其他(tā)类型的参与主体参(cān)照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安(ān)全运行是从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的基础和前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的(de)安(ān)全管理要求(qiú)，明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批(pī)机制，从安全的角度作出全面规定(dìng)。

　　三是促(cù)进服(fú)务公(gōng)平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公(gōng)平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所和(肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内hé)证券期货经营机构从事主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和(hé)相关租用活(huó)动的各个环节，同时也(yě)充(chōng)分注重有关规定落地过(guò)程中的可操作性(xìng)，切(qiè)实提(tí)升(shēng)市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从主要内容来(lái)看，《管理规定》共五章28条(tiáo)，对证券期货(huò)行业(yè)主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动提出了要求。

　　具体来看(kàn)，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相关租用活动的基本原则(zé)以及监(jiān)督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的(de)机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件(jiàn)设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息(xī)系统可以连接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证券期货交易(yì)所要求(qiú)。明确了证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务有关要(yào)求。主要包括：要求证券期货交(jiāo)易所实施专区管理，统一专(zhuān)区(qū)交易时延，建设运(yùn)维要求不(bù)得低(dī)于《证(zhèng)券期货业信息系(xì)统托管基(jī)本要求(qiú)》中三级系统(tǒng)的受托方要(yào)求；从资(zī)源保障、资源分配、服(fú)务申请、服务协议(yì)、收(shōu)费(fèi)要(yào)求、服务退(tuì)出与(yǔ)资(zī)源再分(fēn)配等(děng)方面(miàn)保(bǎo)障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公(gōng)平(píng)合理；加强(qiáng)风险防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指(zhǐ)标及应急(jí)处置机制。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》要求，证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务的，应(yīng)当将主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源和其他主机托(tuō)管资源(yuán)进行(xíng)区分，对主机(jī)交易托管资源实施专(zhuān)区管理，并(bìng)确保(bǎo)相关专(zhuān)区到核心交易系统(tǒng)通信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托(tuō)管资(zī)源有(yǒu)关要(yào)求。具体来(lái)看，从安全(quán)保障方(fāng)面，对证券期货(huò)经营机构租用(肉夹馍可以带上飞机吗，肉夹馍可以带上飞机吗国内yòng)主机交易托管资(zī)源(yuán)的一般要求(qiú)作出(chū)规定。从能(néng)力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确(què)保(bǎo)证(zhèng)券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施的安全运行(xíng)。明确证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券(quàn)期货交(jiāo)易所的(de)报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到(dào)，证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源部(bù)署客户提供的(de)软件或硬(yìng)件设施（以下简称证券期货经营机构部署客户设施）的(de)，应(yīng)当从人员保(bǎo)障(zhàng)、资金(jīn)投入(rù)、客(kè)户(hù)需(xū)求等方面(miàn)充分评估，审(shěn)慎选(xuǎn)择(zé)服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软件或(huò)硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的信息(xī)系(xì)统进行有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所的监(jiān)管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所(suǒ)及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和(hé)非现(xiàn)场(chǎng)检查，并(bìng)规定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定(dìng)》，证券期货交(jiāo)易(yì)所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中不(bù)履行职责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务的，中国证(zhèng)监(jiān)会可以对证券期货交(jiāo)易所采取监管(guǎn)谈话、出(chū)具警(jǐng)示(shì)函、责令(lìng)限期改正等行政监管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政(zhèng)处分，并责令证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其(qí)他(tā)责任人(rén)给予纪律处(chù)分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证(zhèng)监(jiān)会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货(huò)业网络和信息安全管理办法》有关(guān)规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上海证券(quàn)交(jiāo)易所原副总经理(lǐ)刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察(chá)组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受中央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组和(hé)浙江(jiāng)省台州市(shì)监委监察调查。

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