无锡市是几线城市

　　直(zhí)播短视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监(jiān)管处罚(fá)。

　　证监会官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局对恒泰证券某营(yíng)业部及(jí)员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通过抖(dǒu)音账(zhàng)号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分析、为第(dì)三(sān)方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会(huì)员(yuán)订阅(yuè)费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时需要(yào)直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直(zhí)播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事(shì)违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监(jiān)局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证(zhèng)券营业部(bù)任职期(qī)间，实名通过抖(dǒu)音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析(xī)、为某“金融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直播打赏、直播(bō)会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根(gēn)据《证券期货经营(yíng)机构及其工(gōng)作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营(yíng)机构工作人员(yuán)不(bù)得违规从事(shì)营利性(xìng)经营活(huó)动，违规兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职务或(huò)者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活(huó)动。基于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营(yíng)业(yè)部(bù)也被出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位(wèi)，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行(xíng)为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任总裁(cái)到普(pǔ)通一线员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下热(rè)衷于通过短视频(pín)平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业(yè)发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名(míng)气。

　　目(mù)前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外(wài)，恒泰证(zhèng)券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员工名(míng)义发布短视频的账号数(shù)量也有(yǒu)不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴(qín)姐(jiě)”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次被监管(guǎn)点名的(de)恒泰(tài)证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音(yīn)账号运(yùn)营(yíng)时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示(shì)，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业登(dēng)记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公(gōng)司办理执业，执业岗(gǎng)位为“证券投(tóu)资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕(tì)

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也(yě)不例外(wài)。由于(yú)直(zhí)播(bō)活动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为(wèi)证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江(jiāng)省容维证(zhèng)券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员工(gōng)马某(mǒu)某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通过抖(dǒu)音直播形式向公众(zhòng)提供关于证券市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股、预测股市(shì)行情(qíng)、宣传并(bìng)出售投资服务(wù)，但其(qí)未取得(dé)从事(shì)证(zhèng)券投资咨询(xún)业务(wù)的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证(zhèng)券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出(chū)监管要(yào)求。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形(xíng)式(shì)发表评论(lùn)，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优势(shì)，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性(xìng)投资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公司工作(zuò)人员直播展业的(de)管理(lǐ)，完善内部管控机制， 事前对直(zhí)播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监测监(jiān)控，遇有重大情况及时(shí)处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违(wéi)规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及时(shí)启动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广播(bō)电视总局、文化和(hé)旅游部共同制定(dìng)了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证(zhèng)券公司(sī)、证(zhèng)券咨询公司下发关于排查报送(sòng)网络非法证券(quàn)活动(dòng)信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒证券经营机(jī)构(gòu)和(hé)人员等无锡市是几线城市涉(shè)非(fēi)“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 无锡市是几线城市