直播短视(shì)频(pín)成为市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想当就能当(dāng)，违(wéi)规展业(yè)仍将招致监(jiān)管处罚(fá)。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局(jú)指出，恒泰(tài)证(zhèng)券该名员(yuán)工(gōng)任职期间实(shí)名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行分析、为(wèi)第(dì)三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外(wài)。由于(yú)直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规(guī)问题也成为(wèi)证券(quàn)行业抓取“流(liú)量”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利用自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的(de)警(jǐng)示(shì)函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平在恒(héng)泰证券成都天府大道证券(quàn)营(广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别yíng)业部任职(zhí)期间(jiān)，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视频、开展(zhǎn)直播，对A股大盘(pán)及板块走势进(jìn)行(xíng)分析(xī)、为某“金融职业技(jì)能(néng)学校(xiào)”引流，并通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等(děng)方式谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不(bù)得违规(guī)从(cóng)事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任(rèn)可(kě)能影响其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机(jī)构或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政(zhèng)监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)也被出具警示(shì)函。四川证监局认为(wèi)，该营业部(bù)合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人(rén)员(yuán)执(zhí)业行(xíng)为。

　　前任总裁“下(xià)海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前(qián)任总裁到(dào)普通(tōng)一线(xiàn)员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于通过短视频平台进行推广(guǎng)的人(rén)员(yuán)层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号(hào)在(zài)视频(pín)平台上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量(liàng)过万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义发(fā)布短视频的账(zhàng)号数(shù)量也有不(bù)少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号(hào)运(yùn)营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播(bō)频率较高。上(shàng)月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在(zài)其短视频中(zhōng)留言(yán)追问(wèn)，期(qī)待(dài)早日开播(bō)。

　　中证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业(yè)登记，登记(jì)岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注销。同月，熊某(mǒu)平在(zài)武汉云掌数(shù)字(zì)科技有限公(gōng)司办理执(zhí)业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各行(xíng)各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取(qǔ)广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别“流量”客(kè)户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证券数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局(jú)出(chū)具警示函(hán)。经查，容维证券员工马某某无证券(quàn)投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播(bō)形(xíng)式向公众提供关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月(yuè)初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会(huì)指出，易伟通过微博(bó)进(jìn)行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询从业资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部(bù)下(xià)发机构监管情况通报(bào)，对证券公司从业人员网络直播提(tí)出监管要(yào)求。证券公司(sī)工作人员通过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源合法(fǎ)合规(guī)、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市场树立长(zhǎng)期(qī)投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监(jiān)管(guǎn)要求，证(zhèng)券(quàn)公司应(yīng)进一(yī)步(bù)加强对(duì)证券公司(sī)工作人员直播(bō)展业(yè)的管理，完(wán)善(shàn)内部(bù)管控机制， 事前(qián)对直播内容进行把(bǎ)关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇(yù)有(yǒu)重大(dà)情况及(jí)时处理，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现(xiàn)违规情况的(de)，及(jí)时启动内部问(wèn)责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网广药董事长什么级别，广药集团董事长是什么级别络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息(xī)的(de)通(tōng)知(zhī)，要求(qiú)排查填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非(fēi)法证券活动信(xìn)息，其中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证(zhèng)券经营机构和(hé)人(rén)员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与(yǔ)APP。

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