零容忍(rěn)！又有券(quàn)商投行收罚单(dān)！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金(jīn)刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已(yǐ)离职(zhí)<俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么/p>

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会(huì)《行(xíng)政处(chù)罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金(jīn)刚(gāng)石股份有限公司2016年非(fēi)公(gōng)开发行股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石 2016 年非公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的(de)审查反(fǎn)馈意见中(zhōng)要(yào)求保(bǎo)荐机构对本次(cì)发行对象的认(rèn)购资金来源及(jí)合(hé)法(fǎ)性、是否具(jù)备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司(sī)未按要(yào)求对(duì)本(běn)次非公开发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基(jī)金管理中(zhōng)心(xīn)（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源(yuán)审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期(qī)间未(wèi)对募集资金(jīn)置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充(chōng)分 核查募集资金投入项目的情况，未充分关注(zhù)募(mù)投项(xiàng)目流动资(zī)金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会(huì)拟决(jué)定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责(zé)令改正，给予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元(yuán)罚款。对(duì)定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代表人于国(guó)庆、葛建伟给予警告，并分别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)10万元罚(fá)款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表人于国庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着(zhe)两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而郑克(kè)国已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了(le)中天证(zhèng)券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东(dō俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么ng)北(běi)证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入职了中德证(zhèng)券。

　　股东减持(chí)计划被暂(zàn)停

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且定增项目已(yǐ)时隔近七(qī)年，但(dàn)证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续(xù)保持强监管、压实中介机(jī)构责任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销(xiāo)保荐项(xiàng)目，成(chéng)功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿(yì)元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入(rù)在(zài)65家券商中位列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证(zhèng)券股东吉(jí)林信托因自(zì)身经营发展(zhǎn)需要(yào)等自(zì)主决定(dìng)，拟以集中竞价交易(yì)方式，在(zài)2023年2月(yuè)1日至4月30日期(qī)间(jiān)按(àn)市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托(tuō)没有(yǒu)任何一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚(yà)太集团(tuán)“清(qīng)仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案(àn)调(diào)查期间，公司大股东不得减持(chí)股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份(fèn)事项均属于规定(dìng)不得减(jiǎn)持范畴，上述(shù)规定期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东(dōng)北证券(quàn)的(de)罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最新一季(jì)报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原(yuán)因(yīn)是公司投(tóu)资与销(xiāo)售交(jiāo)易(yì)业务、投资(zī)银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

未经允许不得转载：惠安汇通石材有限公司 俯首甘为孺子牛的含义是什么意思，俯首甘为孺子牛的上句是什么