在“扶(fú)优(yōu)限劣”的基(jī)本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严，近(jìn)日又有私募被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业协会(huì)网(wǎng)站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业化运营原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月(yuè)；对时任雪(xuě)杉基金(jīn)合规风控负(fù)责人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项违(wéi)规(guī)行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被暂(zàn)停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业(yè)协(xié)会网站披露(lù)了(le)一则纪律处分事先告(gào)知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有(yǒu)限公司(sī)（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时任高级(jí)管理(lǐ)人(rén)员黄某应当对此承担(dān)法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪(xuě)杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营原则。其一(yī)，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额(é)，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以(yǐ)下(xià)简称株(zhū)洲新(xīn)芦(lú)淞(sōng)）签署《投(tóu)资合(hé)作协议(yì)》，约(yuē)定由指定第(dì)三方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定债(zhài)券。以上行为不符合(hé)私募(mù)基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至(zhì)2019年(nián)8月，“雪杉夏桐(tóng)1号(hào)私募(mù)证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映(yìng)雪投资(中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格zī)管理(lǐ)中(zhōng)心（有限(xiàn)合(hé)伙(huǒ)）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格(chūn)茗1号基金”投向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共计(jì)5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三(sān)是未落(luò)实投资者适当性管理(lǐ)要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的投资者王某的基金(jīn)合(hé)同于(yú)2015年(nián)7月7日(rì)签(qiān)署(shǔ)，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在(zài)兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于(yú)2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各自任职(zhí)期间公司(sī)的违规行(xíng)为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品备案六(liù)个月；对 黄某公开(kāi)谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金(jīn)曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉基金首次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具(jù)警示函。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在从事(shì)私募基金业务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷调(diào)查等方(fāng)式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合(hé)同(tóng)约定(dìng)如(rú)实(shí)向投(tóu)资者披(pī)露可能影响投资者(zhě)合法(fǎ)权益的(de)重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三条规定，决定(dìng)对其采取出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职(zhí)员工人(rén)数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金曾进行高(gāo)管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基(jī)金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔(tǎ)门(mén)投资管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司，雪杉基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境(jìng)协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的(de)投资(zī)策(cè)略是(shì)通(tōng)过追踪资产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指(zhǐ)标(biāo)性股指(zhǐ)等宏观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分析并提取经济周期中的趋(qū)势性行业和事件以最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市(shì)场投资(zī)中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和内在价值分析体系，以更好锁定投资的下行风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态(tài)便停止更新。

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