科创板首批(pī)退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发布公告(gào)称(chēng)，其(qí)收到(dào)证监会下发的《行政(zhèng)处罚决定书(shū)》，将被实施重大(dà)违法强制退市(shì)，

　　与此同时，上(shàng)交所也对两公司下发拟(nǐ)终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先告知(zhī)书，两家公司的(de)股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院消息显示，其收到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛、林应等(děng)证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的(de)申(shēn)请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代(dài)、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被(bèi)起(qǐ)诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处罚决定书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的(de)问题。紫(zǐ)晶存(cún)储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同(tóng)年10月获科(kē)创(chuàng)板上(shàng)市委(wěi)审议(yì)同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明(míng)书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单据和验收单据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式(shì)虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年(nián)利(lì)润总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招股说明书》未按(àn)规定(dìng)披露(lù)的2016年末、2017年末以及2019年上半(bàn)年末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签(qiān)署日，未按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计13,500.12万元(yuán)。

　　在上市后，紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)继续通(tōng)过前述财务造假方式虚增营业收(shōu)入(rù)、利(lì)润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露对外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存储责(zé)令改正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆(mù)、罗(luó)铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁威被处10年(nián)市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年市场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其(qí)于(yú)2019年6月(yuè)披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市(shì)。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛(shèng)在公告的证(zhèng)券发行文件(jiàn)中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚(xū)增利润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联(lián)交易、股权代(dài)持(chí)情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订(dìng)虚(xū)假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报告记(jì)载的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期报告记载的利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达(dá)易(yì)盛还存在(zài)虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以(yǐ)非法(fǎ)所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并其他违法事(shì)实计算，证(zhèng)监会(huì)最终对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林(lín)应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万元，二人均被(bèi)采取终身(shēn)市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异的是，在(zài)4月21日市(shì)场全面(miàn)大跌的行(xíng)情下，两家公司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

中国有几个党派，中国有几个党派组织　　中介(jiè)机构(gòu)一同(tóng)被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的(de)阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发布公告称，公(gōng)司触(chù)及《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条(tiáo)第（一）项规(guī)定(dìng)的重大违法行为，将被(bèi)实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日(rì)（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事(shì)先告知书。在收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可(kě)以根据(jù)规定申请听(tīng)证，提出陈述和(hé)申(shēn)辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委(wěi)员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委(wěi)员会的(de)审(shěn)核(hé)意见作出是否(fǒu)终(zhōng)止公司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日届满的下一交易日起(qǐ)，相(xiāng)关(guān)公司(sī)股(gǔ)票复(fù)牌并进(jìn)入(rù)退市整理期，并在股中国有几个党派，中国有几个党派组织票简称(chēng)前(qián)冠以(yǐ)“退市(shì)”标识，退(tuì)市整理期的交易期(qī)限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内对股票予以摘(zhāi)牌(pái)，股票最终(zhōng)终止上市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显(xiǎn)示，其(qí)已于当日收到12名投(tóu)资者(zhě)共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及时公(gōng)布(bù)进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实控人(rén)、董(dǒng)监高(gāo)等，中介(jiè)机构东兴证(zhèng)券及两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽(zé)达易盛首(shǒu)次(cì)公开发行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督(dū)导等业(yè)务未勤勉尽责，证监(jiān)会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)公告(gào)称，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时(shí)申请适用普通(tōng)代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行政(zhèng)处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投服中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利(lì)登记公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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