金融界4月(yuè)21日消息(xī) 证监(jiān)会有关部门负责人(rén)就(jiù)泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监(jiān)会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活(huó)动的(de)意见》强调坚持“零容(róng)忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行等违(wéi)法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科(kē)创板(bǎn)首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行(xíng)人、控股股东、实(shí)际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人(rén)员等相关责(zé)任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和金融(róng)安全。中办、国(guó)办《关于依法从严(yán)打击证券违法活动的意见》强调坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实(shí)党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，推动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股(gǔ)东(dōng)、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的(de)行政责任方面(miàn)，我会(huì)依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存储(chǔ)技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚和市场禁(jìn)入决定，分别对泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行(xíng)行(xíng)政处(chù)罚(fá)，并对(duì)部分责任(rèn)人员(yuán)采取(qǔ)证(zhèng)券市场禁入措施。同时，我会加强与公安(ān)机关的(de)沟通(tōng)协调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人依(yī)法及时移送(sòng)公(gōng)安机关处理，推(tuī)动案(àn)件刑(xíng)事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市(shì)规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交易所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大(dà)违法(fǎ)强制退市(shì)。

　　二(èr)是依法支持适格投(tóu)资者(zhě)及时有效地追(zhuī)究违规(guī)上市公司(sī)及其相关中介机构等责任主体(tǐ)的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资(zī)者权利救济渠(qú)道，维(wéi)护投资(zī)者合法权益，督促(cù)市场参(cān)与各方(fāng)归位尽责，形成资(zī)本市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市(shì)公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的或(huò)者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按照过责相当(dāng)的法治理念(niàn)，综合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关于中介(jiè)机构的(de)责任人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事(shì)务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构从业人(rén)员的道德水准(zhǔn)、专业能(néng)力、合规(guī)风险意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障(zhàng)证券(quàn)服务质量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等(děng)案(àn)件中发(fā)现(xiàn)相关(guān)中为什么球星都觉得梅西是最佳介机构责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶存储欺(qī)诈发行案(àn)严(yán)重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，目前(qián)在投资(zī)者保护(hù)方面有(yǒu)哪些安(ān)排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当事人承诺、单独(dú)诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有(yǒu)优势，对于个案(àn)中采(cǎi)用何种(zhǒng)方式，需(xū)综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获(huò)赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意(yì)愿和(hé)能力等因素，目标(biāo)都(dōu)是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人(rén)。

　　对于(yú)泽(zé)达(dá)易盛案，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼起(qǐ)诉材料，中证中小投资(zī)者服(fú)务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者(zhě)特别授权，申请(qǐng)参加该(gāi)案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能(néng)够(gòu)一揽子解决泽达(dá)易盛案(àn)的(de)民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护(hù)。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为(wèi)紫晶存储申请首次公开发行股票的保荐机构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其(qí)他(tā)中(zhōng)介(jiè)机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计算的适格投资(zī)者损失赔付(fù)金额进行(xíng)调(diào)整），用(yòng)于先行赔付(fù)适格投资者的投资(zī)损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地(dì)解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付(fù)程(chéng)序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)披露的公(gōng)告中提出向证监会提交证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法》新增了证券(quàn)领(lǐng)域行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监督(dū)管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国务院(yuàn)证券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机构终止案件调查的行政执法(fǎ)方式。相关法律(lǜ)法规明(míng)确(què)规(gu为什么球星都觉得梅西是最佳ī)定了(le)当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功能，承诺金(jīn)数额的确定需要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉(shè)嫌违法行(xíng)为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可(kě)能(néng)被(bèi)处以罚(fá)款和没收(shōu)违法所得的金额，以及(jí)投资(zī)者因当事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损失等诸(zhū)多(duō)因素。承诺金数额通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于(yú)赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)这一程(chéng)序中，既(jì)可以实现对申请人的精准打击，也(yě)可以有效便捷(jié)地(dì)补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以(yǐ)一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达到(dào)行政追责与(yǔ)民事追责相统一的效果。

　　对于(yú)中信建投(tóu)证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提(tí)交当事人承诺申请，我会(huì)将依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)办法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规(guī)决定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一(yī)案双(shuāng)查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所、北(běi)京(jīng)市(shì)康达(dá)律师事务所等中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中(zhōng)未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务(wù)所等中介机(jī)构启动(dòng)了相(xiāng)为什么球星都觉得梅西是最佳关调查工作(zuò)，后续将(jiāng)根据(jù)其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理。需要(yào)指出的是(shì)，我们将(jiāng)关(guān)注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依(yī)规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量(liàng)，中介机构及(jí)其(qí)从(cóng)业人员应(yīng)当严格(gé)遵守法律法规和职(zhí)业道(dào)德(dé)要求，勤勉尽责(zé)、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化(huà)和(hé)行业(yè)文化，珍(zhēn)视行(xíng)业(yè)声誉。

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