直播(bō)短视(shì)频成为市场风口，但金融“大V”并非想当就能当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及(jí)员工(gōng)双双出具(jù)警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职(zhí)期间实名通过抖(dǒu)音(yīn)账号发布短视频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进行分析、为第三方引流，并收取(qǔ)直播打(dǎ)朱子家训是谁写的 朱子家训的作者是谁赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢(xiè)费等，谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例(lì)外。由于直播(bō)活动(dòng)的即(jí)时(shí)性，合规问(wèn)题也成(chéng)为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流(liú)量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工(gōng)遭(zāo)遇四(sì)川证监局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平(píng)在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘(pán)及板块走势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技(jì)能学校(xiào)”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定(dìng)》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构(gòu)工作人(rén)员不得(dé)违规从事营利性经(jīng)营活动，违(wéi)规兼(jiān)任(rèn)可能影响其(qí)独立性的(de)职务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者投资(zī)者合法利(lì)益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川(chuān)证(zhèng)监局决(jué)定对(duì)熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具警(jǐng)示(shì)函的(de)行(xíng)政监督管理措(cuò)施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被出具(jù)警示函。四川证(zhèng)监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位，未严格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开(kāi)

　　从前(qián)任总裁(cái)到普通一线员工(gōng)，恒泰证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通(tōng)过短视(shì)频平台进(jìn)行推广的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事(shì)宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平(píng)台上已有一定名气。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝(sī)，获赞超613万。在视(shì)频中，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰(tài)证券官方(fāng)抖音(yīn)账号的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台(tái)上以恒泰证券员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证(zhèng)券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大量粉丝(sī)在其(qí)短视频中留言(yán)追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中(zhōng)证协登记(jì)信(xìn)息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办(bàn)理离职注销。同(tóng)月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌数字科技有限公(gōng)司办(bàn)理执业，执业岗(gǎng)位为(wèi)“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例外。由于直播活动(dòng)的(de)即时性，合规问题也(yě)成为证(zhèng)券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证券(quàn)内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据(jù)程序化(huà)有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某通过抖音直播(bō)形式向公众提供(gōng)关于证(zhèng)券市场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博进行荐股(gǔ)、预测(cè)股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售(shòu)投资(zī)服务，但(dàn)其未(wèi)取得从事证券(quàn)投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对证券公(gōng)司从业(yè)人(rén)员网(wǎng)络直(zhí)播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播等形式发(fā)表评(píng)论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥(huī)专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性投资的理念等(děng)。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直播展业的管理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容进行(xíng)把(bǎ)关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及时处理(lǐ)，避免产生不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)；直播中出(chū)现违规情况的，及时启动内部(bù)问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家(jiā)广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制定了《网络主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提出(chū)，对(duì)于需要较高专业(yè)水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主(zhǔ)播(bō)应取得(dé)相应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信(xìn)息(xī)，其中重点(diǎn)排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机(jī)构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号(hào)与APP。

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