零(líng)容忍！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公告(gào)称，因豫(yù)金刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北(běi)证(zhèng)券合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国(guó)证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持(chí)续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已(yǐ)由中国证(zhèng)监会调(diào)查完(wán)毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司(sī)做出行(xíng)政处罚。

　　经证(zhèng)监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证券系豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目(mù)保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进(jìn)行(xíng)核查，公司未按要(yào)求对本次非公开(kāi)发(fā)行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合(hé)伙）（以下简(jiǎn)称(chēng) “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资与其承(chéng)诺不符。公司出(chū) 具的《非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票(piào)的上市(shì)保(bǎo)荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性(xìng)的报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期(qī)间未对(duì)募(mù)集资金置换(huàn)预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核(hé)查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注募(mù)投(tóu)项(xiàng)目(mù)流(liú)动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保(bǎo)持(chí)合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正(zhèng)，给予警告，没收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处以(yǐ)566万元罚款。对定增项(xiàng)目的保荐(jiàn)代(dài)表人(rén)于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分别(bié)处以20万(wàn)元罚款；对持续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入(rù)职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券(quàn)离职(zhí)，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监(jiān)会仍对东北证(zhèng)券立案调查并(bìng)处以三倍的(de)高额罚款，体(tǐ)现监管层在全面注(zhù)册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压(yā)实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于东北证券而(ér)言(yán)，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款这么(me)简单。年(nián)报显(xiǎn)示，东北(běi)证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目(mù)，成功发(fā)行的仅有2唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星家(jiā)，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收入合(hé)计0.16亿元(yuán)，同比减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托因自(zì)身经营发展需要(yào)等自主决(jué)定，拟(nǐ)以集(jí)中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期(qī)间(jiān)按市场价(jià)格(gé)减(jiǎn)持(chí)不超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没(méi)有任何一(yī)股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集团“清仓式”股(gǔ)权转让一事，至今(jīn)仍未有着落(luò)。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查(chá)期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持(chí)公(gōng)司股(gǔ)份事(shì)项均属(shǔ)于规(guī)定不(bù)得减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根(gēn)据东北(běi)证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业收入18.44亿元，同比增长1唐嫣是一线女明星吗，唐嫣是不是一线明星30.73％；归母净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主要原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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