直播短视频成为市(shì)场风口，但金融(róng)“大V”并非想当(dāng)就(jiù)能当，违规展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示(shì)，日(rì)前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期间实名通过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为(wèi)第三(sān)方(fāng)引流，并(bìng)收(shōu)取直播打(dǎ)赏(shǎng)、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等，谋取不正当(dāng)利益。

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频直播成为各行(xíng)各(gè)业(yè)的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问(wèn)题也(yě)成为证券行(xíng)业抓取“流(liú)量”时(shí)需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行证券内容(róng)直(zhí)播、荐股等行为，更(gèng)被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒(héng)泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及(jí)员工遭遇四川证监局(jú)开出的警示(shì)函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监(jiān)局指出，熊(xióng)某平在(zài)恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布(bù)短视频、开展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行(xíng)分析、为某“金融(róng)职业技能学校(xiào)”引流，并通过(guò)收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋(móu)取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期(qī)货经营机构工作人(rén)感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解员(yuán)不得违规从事营利性(xìng)经营活(huó)动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响其独(dú)立性的(de)职务或者(zhě)从事与(yǔ)所(suǒ)在(zài)机构(gòu)或(huò)者投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业(yè)部也被出具警(jǐng)示函(hán)。四川(chuān)证监局(jú)认为，该营业部合规(guī)管理不到位，未(wèi)严(yán)格规(guī)范从业人(rén)员执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的(de)“牛得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超(chāo)613万(wàn)。在(zài)视(shì)频中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号的(de)粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视(shì)频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此(cǐ)次被监(jiā感应电流公式3个公式推导，感应电流公式3个公式图解n)管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂停(tíng)期间(jiān)，大(dà)量粉丝在其(qí)短视频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平(píng)于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位(wèi)为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风口，金融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时(shí)性(xìng)，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质(zhì)进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行为，更(gèng)被监(jiān)管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资(zī)咨询(xún)机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司被黑龙(lóng)江(jiāng)证(zhèng)监(jiān)局出具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月(yuè)以(yǐ)来(lái)，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市场的分析、预测(cè)或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大V易伟开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出(chū)，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测(cè)股(gǔ)市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发(fā)机构监管情(qíng)况通报，对证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直(zhí)播提(tí)出监管要求(qiú)。证(zhèng)券公司工作(zuò)人员通过网络直(zhí)播等形式发(fā)表(biǎo)评(píng)论，要(yào)确保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优势，引导(dǎo)市(shì)场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理(lǐ)性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对(duì)证券公(gōng)司工作(zuò)人员直播展业(yè)的管(guǎn)理(lǐ)，完善内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测(cè)监控，遇有重大情况及时处理，避(bì)免产生(shēng)不良影(yǐng)响；直(zhí)播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部(bù)共同(tóng)制定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公(gōng)司下发关于排查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证(zhèng)券活(huó)动信息的通知，要求排查填(tián)报证券领域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动(dòng)信息(xī)，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机(jī)构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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