直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频(pín)成(chéng)为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违(wéi)规(guī)展业仍将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营业部及(jí)员(yuán)工双双出具警示函(hán)。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为(wèi)第三方引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视频(pín)直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融(róng)行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进(jìn)行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被(bèi)监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详情——

　　<阅历是什么意思strong>利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的(de)警示(shì)函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具(jù)体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出(chū)，熊某平在恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部(bù)任职期(qī)间，实名通(tōng)过抖音账号发布短视频(pín)、开展直(zhí)播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋(móu)取不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据(jù)《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人员廉(阅历是什么意思lián)洁从(cóng)业规(guī)定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员(yuán)不得违规从事营利性经营活(huó)动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立性的职务或者(zhě)从事与所在机构(gòu)或者投(tóu)资者合法利益相(xiāng)冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某(mǒu)平(píng)采(cǎi)取(qǔ)出具警示函(hán)的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部也被(bèi)出(chū)具警(jǐng)示函。四(sì)川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未(wèi)严格(gé)规范从(cóng)业人员(yuán)执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推(tuī)广(guǎng)的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇(qí)”账号(hào)在视频(pín)平台(tái)上(shàng)已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔(xián)仍(réng)为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名(míng)义发布短视(shì)频的账(zhàng)号数量也(yě)有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过(guò)15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒泰(tài)证券员工熊(xióng)某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业(yè)登记，登记岗位(wèi)为“一般(bān)证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公(gōng)司(sī)办理执业，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警(jǐng)惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视(shì)频直播成(chéng)为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证(zhèng)券(quàn)行业抓取“流(liú)量(liàng)”客户时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江省容(róng)维证券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局(jú)出具(jù)警示函。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众(zhòng)提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监(jiān)会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资(zī)服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询业(yè)务的核准，不具备证券投资(zī)咨询从业资(zī)格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出(chū)监管要(yào)求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息(xī)来源合法合规、研究方法专(zhuān)业(yè)审慎；充分(fēn)发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长期投资(zī)、价值投资和理性投资的(de)理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步(bù)加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员(yuán)直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播(bō)内容进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影(yǐng)响；直播(bō)中出(chū)现违(wéi)规情况的，及时启动内(nèi)部(bù)问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播(bō)电视总局(jú)、文(wén)化和(hé)旅游(yóu)部共同制定了《网络主播行为规范(fàn)》。其中提(tí)出(chū)，对于需要较(jiào)高专(zhuān)业水平(píng)（如(rú)医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关(guān)于排查(chá)报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要(yào)求排查(chá)填(tián)报证券领域涉及非法证券活动信息(xī)，其(qí)中重点排(pái)查假冒(mào)仿冒(mào)证(zhèng)券经营(yíng)机构(gòu)和(hé)人(rén)员等(děng)涉(shè)非“自媒(méi)体”账号与(yǔ)APP。

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