在“扶优(yōu)限劣(liè)”的基本方针下(xià)，私(sī)募基(jī)金行业监管趋严(yán)，近日(rì)又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披露(lù)的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原(yuán)则(zé)等四(sì)项违规行为(wèi)。根据(jù)相关(guān)规定，协会拟对雪(xuě)杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风(fēng)控负责(zé)人(rén)的(de)黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国证券投资基金业协(xié)会网站披露了一则纪律处(chù)分(fēn)事先告知书送达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此(cǐ)承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟对(duì)其(qí)作出(chū)纪(jì)律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是(shì)违(wéi)反(fǎn)专业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏(xìng)达成《业(yè)务(wù)合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品通(tōng)过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年(nián)5月，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下(xià)简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并之字是什么结构的字，近字是什么结构(bìng)由该产(chǎn)品购买指定债券。以上(shàng)行为不(bù)符合(hé)私(sī)募基金管(guǎn)理人专业化(huà)运营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者披露关(guān)联(lián)交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪(xuě)杉常升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资(zī)管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映(yìng)雪(xuě)吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪(xuě)在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为(wèi)上(shàng)海映雪执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成关联交(jiāo)易，但深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资(zī)者王某的基金合同于20之字是什么结构的字，近字是什么结构15年7月(yuè)7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评(píng)问卷则于(yú)2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展(zhǎn)、投资(zī)运(yùn)营(yíng)、财务(wù)等岗(gǎng)位员(yuán)工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规(guī)风控负(fù)责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担(dān)相(xiāng)应责任。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，协(xié)会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪(xuě)杉公开谴(qiǎn)责(zé)、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月(yuè)；对 黄(huáng)某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　雪杉基金曾收(shōu)警示函

　　值(zhí)得注意的是(shì)，这已经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次遭监(jiān)管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾(céng)对(duì)雪杉基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在(zài)从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承(chéng)担能(néng)力进(jìn)行评估、未按照合(hé)同约定如实向投资者(zhě)披(pī)露可能影响投资者合法权益的重大信息等情(qíng)形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出(chū)具警示函的行政监管措(cuò)施(shī)。

　　百亿私(sī)募映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型为私募(mù)证(zhèng)券(quàn)投资基金管理人，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

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　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投(tóu)资为私(sī)募股(gǔ)权、创业投资基金(jīn)管(guǎn)理人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠理（香(xiāng)港）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找海外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并提(tí)取经济周(zhōu)期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入非公开市场投资中的个体性估(gū)值(zhí)和内(nèi)在价值分析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉基金官(guān)网(wǎng)的新闻动态便停止更(gèng)新(xīn)。

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