昨(zuó)日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》向(xiàng)社会公开征求意(yì)见。

　　进一步规(guī)范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期(qī)货(huò)市场主机(jī)交易托管活(huó)动，保护投(tóu)资者合法(fǎ)权益，维护证券(quàn)期货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下(xià)简称《管(guǎn)理(lǐ)规定》），于昨日(rì)向(xiàng)社会公开征求(qiú)意(yì)见。

　　据了解(jiě)，近年来，证券期货交易所向市场相关机构提供(gōng)主机交易托管资源，为行业(yè)提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升(shēng)行业信(xìn)息基础设施运维水平，保障行(xíng)业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作(zuò)用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断(duàn)发展(zhǎn)，主机交易托管资(zī)源分配不尽合(hé)理、线路时延不尽一致(zhì)、安(ān)全(quán)保障(zhàng)能力有(yǒu)待(dài)提(tí)升(shēng)等问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一(yī)步规范(fàn)证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动，促进证券期(qī)货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托管相关主体(tǐ)分为(wèi)证券期货交(jiāo)易所和(hé)证券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的(de)监(jiān)管要求(qiú)，并(bìng)要求其(qí)他类型的参与主体参(cān)照(zhào)执行有关规定。

　　二(èr)是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全底线。安全运行是从事主机(jī)交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础(chǔ)和前提，《管(guǎn)理(lǐ)规定》规定了主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源的(de)安全管理要求，明确了(le)证券期货经(jīng)营机(jī)构的尽职调查(chá)和业(yè)务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全(quán)的角度作(zuò)出(chū)全面规定。

　　三(sān)是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规(guī)定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易所和证券期货经营(yíng)机构从事主机交(jiāo)易托管服务和(hé)相关租(zū)用活(huó)动的各个环节，同(tóng)时也充(chōng)分注重有关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作性，切实提升市场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货行业(yè)主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动提(tí)出了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总则明确立(lì)法宗(zōng)旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主机交易托管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供的机房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件(jiàn)或(huò)硬(yìng)件设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可以连接(jiē)证券期货交(jiāo)易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证券期(qī)货交易所要求。明确了证(zhèng)券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供主机(jī)交易托(tuō)管服务(wù)有关要求。主圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式要包括：要求(qiú)证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一(yī)专区交易(yì)时延，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货(huò)业信息系(xì)统托管基本要求》中三级系统的(de)受(shòu)托方要求；从资源保障、资(zī)源分配、服(fú)务(wù)申请、服(fú)务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与资(zī)源(yuán)再(zài)分配等方(fān圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式g)面(miàn)保障(zhàng)证券期货交易所提供有关(guān)服务的公平(píng)合(hé)理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交易所需建立(lì)健全监控指标(biāo)及应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定》要求，证券期(qī)货交易(yì)所提供主机交易托管服务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托(tuō)管资源和其(qí)他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源实施专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心交易(yì)系统通信前端的(de)通信时(shí)延保持一致。

　　再次是证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确(què)了(le)证券(quàn)期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)有(yǒu)关(guān)要求。具体来看，从安全(quán)保障方面，对证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构租用主机交易托管资源的一般要求作出规定。从能力评估、治理架圆与直线相切公式，圆的面积公式和周长公式构、尽(jǐn)职调(diào)查等方面确保证券期货(huò)经营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设施的安全运行。明(míng)确证券期货经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源(yuán)部署客户提供的(de)软件或硬件设施（以下(xià)简称证券期货经(jīng)营机构部署客户设(shè)施）的，应(yīng)当从人员保障、资金投(tóu)入、客户(hù)需求等(děng)方面充分(fēn)评估，审慎(shèn)选择服务客(kè)户，确保自身能力可(kě)以保障客(kè)户(hù)软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的(de)安(ān)全运行，并将(jiāng)不同(tóng)客(kè)户的(de)信息(xī)系统、客户与经(jīng)营机(jī)构的信息(xī)系统(tǒng)进行有(yǒu)效(xiào)隔(gé)离。

　　最后是监(jiān)督管理。明确证券期(qī)货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中国(guó)证监会(huì)及其派出机构结(jié)合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券(quàn)期货经(jīng)营机(jī)构实施现场检(jiǎn)查和非现场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期货交易所违反本规定(dìng)，或者在(zài)监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行职责，或者(zhě)不(bù)履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务(wù)的，中国证监(jiān)会可(kě)以对证券期货(huò)交易所采取监管谈话、出具(jù)警示(shì)函、责令限(xiàn)期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予(yǔ)警告、记过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通报批评(píng)、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证券期货交易(yì)所对(duì)其他责(zé)任人给予纪律(lǜ)处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监会(huì)及其派(pài)出机构可(kě)以(yǐ)依(yī)照《证券期(qī)货业网络(luò)和信息安全管理办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监管措施。

　　上(shàng)海证券交易(yì)所原(yuán)副(fù)总经理刘逖(tì)接受(shòu)监察(chá)调查(chá)

　　据(jù)昨日(rì)中(zhōng)央纪委国(guó)家监委驻(zhù)中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组(zǔ)、浙江省纪委监委消(xiāo)息，上海证券交易所原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正在接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪检(jiǎn)监察(chá)组和(hé)浙(zhè)江省台(tái)州市(shì)监委监察调查。

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