昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证券期(qī)货市(shì)场主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社(shè)会公(gōng)开(kāi)征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关租用(yòng)活动(dòng)

　　为(wèi)规范(fàn)证券期(qī)货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行(xíng)，证监会(huì)起(qǐ)草了(le)《证(zhèng)券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（征求意见稿(gǎo)）》（以下(xià)简称《管理规定》），于(yú)昨日向社会(huì)公开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机构(gòu)提(tí)供主机交易托(tuō)管资源，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支(zhī)撑服务，对于(yú)提(tí)升行业(yè)信息基础设施运(yùn)维水平，保障行业(yè)信息(xī)系(xì)统(tǒng)安全稳定运行发挥了重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随(suí)着证券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主(zhǔ)机交易托管资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不(bù)尽一(yī)致、安全保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸(tū)显，为进(jìn)一步规范证券期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动，促进证(zhèng)券期货(huò)市(shì)场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有(yǒu)三。一是全面(miàn)覆盖各类主(zhǔ)体。结(jié)合(hé)业务活动的具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机(jī)交易托管相关主体分为证券期货交易所和证券期货(huò)经营机构两部(bù)分，分别提(tí)出完善(shàn)的监管要求，并要求其他类(lèi)型(xíng)的参(cān)与(yǔ)主体参(cān)照执行有关规定。

　　二(èr)是切(qiè)实守住(zhù)安(ān)全底(dǐ)线。安全运(yùn)行是(shì)从(cóng)事主机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用(yòng)活动(dòng)的基础和前提，《管理规(guī)定》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管(guǎn)理要求(qiú)，明确了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全的角度(dù)作出全面规定。

　　三是促进服务公平合理。《管(guǎn)理规定》将公平(píng)合理原则(zé)，体现(xiàn)在证券期(qī)货交易所和证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构从(cóng)事主(zhǔ)机(jī)交易托管服务(wù)和相关租用活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中的可操作性，切实提升市场主(zhǔ)体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容来看，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券(quàn)期货行业(yè)主机交易托管(guǎn)服务和相(xiāng)关租(zū)用活动提出了要求。

　　具(jù)体来看，首先是总则明确立法宗旨主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补、适用范(fàn)围，从事主机交易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活(huó)动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜(guì)、通信网络、软件或硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)等资源，部署在相(xiāng)关资(zī)源的信息系统可以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是(shì)证(zhèng)券期(qī)货交易所要求。明确了证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)实施(shī)专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设(shè)运维要求(qiú)不得低于《证(zhèng)券期货(huò)业信息(xī)系统托管基本要(yào)求(qiú)》中(zhōng)三(sān)级系统的受托(tuō)方要求；从资源保障、资源分配、服务申请、服(fú)务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与(yǔ)资源再分配等方面保障证券期货交易(yì)所提供有关服务的(de)公平(píng)合理(lǐ)；加(jiā)强风险(xiǎn)防控(kòng)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)需建立健全监控(kòng)指标及(jí)应急处置机制(zhì)。

　　《管理规定(dìng)》要求(qiú)，证券期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交易托管服务的，应当将主机交易托管资(zī)源和其他(tā)主(zhǔ)机托管资源(yuán)进(jìn)行(xíng)区(qū)分，对主机交(jiāo)易托管资(zī)源实施专区管理，并确(què)保相关专区(qū)到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次主谓双宾和主谓宾宾补的区别 例子，主谓宾双宾和主谓宾宾补是证券期(qī)货经(jīng)营机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管资源有关要求。具体来(lái)看(kàn)，从安全保障(zhàng)方面，对证券期货经营机构租(zū)用(yòng)主机交易托(tuō)管资(zī)源的一(yī)般要求作出(chū)规(guī)定。从(cóng)能力评估、治理架(jià)构、尽职调查等方面确保证券期货经营机(jī)构能(néng)够(gòu)保障客户设(shè)施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货交易所的(de)报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规定(dìng)》提到，证券期(qī)货经营机构租(zū)用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资(zī)源(yuán)部署客户提(tí)供的软件或硬件设施（以下(xià)简称证(zhèng)券期货(huò)经营机构部署客户设施）的，应当从人员保障(zhàng)、资(zī)金(jīn)投入、客(kè)户需求(qiú)等方面充(chōng)分评估，审慎选(xuǎn)择服(fú)务客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软(ruǎn)件或(huò)硬(yìng)件设(shè)施(shī)的安全运(yùn)行，并将不同(tóng)客(kè)户的信息系统、客(kè)户与经营(yíng)机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期货交易(yì)所的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及其派出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证券(quàn)期货(huò)交易所及(jí)证券期货经营(yíng)机构实施现场检查和(hé)非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期(qī)货交易所违反本规定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或者不履行本规定有关(guān)报告义(yì)务的，中国证监会可以对证券期货交易所(suǒ)采(cǎi)取监管谈话(huà)、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监(jiān)管措施，对有关高(gāo)级管理人员给予警(jǐng)告、记过(guò)、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤(chè)职(zhí)等行政处分，并(bìng)责令(lìng)证券期货交易所对其他责任(rèn)人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规定(dìng)，中国证监会及其派出机构可以依(yī)照《证券期货业网(wǎng)络(luò)和(hé)信息安全管理(lǐ)办法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人(rén)员(yuán)采取行政监管措施。

　　上海证券交易(yì)所原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中(zhōng)央纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检监察组、浙江省(shěng)纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委(wěi)国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪(jì)检监(jiān)察组和浙江省台州市监委(wěi)监察调查(chá)。

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